编号：银 字/第 号
招商资管睿丰三个月合手有期债券型
证券投资基金托管契约
基金管理东谈主：招商证券钞票管理有限公司
基金托管东谈主：中信银行股份有限公司
第一条 基金托管契约当事东谈主 ---------------------------------------------------------------- 4
第二条 基金托管契约的依据、主见和原则 ---------------------------------------------- 5
第三条 基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查 ---------------------------------- 6
第四条 基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查 ------------------------------------------13
第五条 基金财产救助 ------------------------------------------------------------------------14
第六条 指示的发送、阐述和履行 ---------------------------------------------------------15
第七条 来回及清理交收安排 ---------------------------------------------------------------18
第八条 基金钞票净值谋划和司帐核算 ---------------------------------------------------21
第九条 基金收益分拨 ------------------------------------------------------------------------27
第十条 信息线路 ------------------------------------------------------------------------------29
第十一条 基金用度 ---------------------------------------------------------------------------31
第十二条 基金份额合手有东谈主名册的救助 ---------------------------------------------------33
第十三条 基金相关文献和档案的保存 ---------------------------------------------------34
第十四条 基金管理东谈主和基金托管东谈主的更换 ---------------------------------------------35
第十五条 辞让行动 ---------------------------------------------------------------------------38
第十六条 基金托管契约的变更、阻隔与基金财产的清理 ---------------------------39
第十七条 走嘴背负 ---------------------------------------------------------------------------41
第十八条 争议处分神态 ---------------------------------------------------------------------42
第十九条 基金托管契约的着力 ------------------------------------------------------------43
第二十条 基金托管契约的签订 ------------------------------------------------------------44
第二十一条 不可抗力 ----------------------------------------------- 45
基金管理东谈主：招商证券钞票管理有限公司
住所：深圳市前海深港配合区南山街谈听海通衢 5059 号前海鸿荣
源中心 A 座 2501
法定代表东谈主：易卫东
建造日历：2015 年 4 月 3 日
批准建造机关及批准建造文号： 《对于核准招商证券股份有限公司
建造钞票管理子公司的批复》（证监许可〔2015〕123 号）
组织体式：有限背负公司
注册成本：10 亿元
存续期限：合手续谋划
磋商电话：95565
基金托管东谈主：中信银行股份有限公司
住所：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层
办公地址：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层
法定代表东谈主：方合英
成立时分：1987 年 4 月 20 日
组织体式：股份有限公司
注册成本：489.35 亿元东谈主民币
存续时间：合手续谋划
批准建造文号：中华东谈主民共和国国务院办公厅国办函198714 号
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字2004125 号
磋商东谈主：中信银行钞票托管部
磋商电话：4006800000
传真：010-85230024
鉴于：
效存续的有限背负公司，按照关系法律法则的章程具备担任基金管理
东谈主的经验和才智；
续的银行，按照关系法律法则的章程具备担任基金托管东谈主的经验和能
力；
债券型证券投资基金的基金管理东谈主，中信银行股份有限公司拟担任招
商资管睿丰三个月合手有期债券型证券投资基金的基金托管东谈主；
为明确两边在基金托管中的职权、义务及背负，确保基金财产的安
全，保护基金份额合手有东谈主的正当权益，依据《中华东谈主民共和国民法典》
等法律法则以及关系章程，两边本着对等自发、本分守信的原则特签订
本契约。
释义：
除非另有约定，《招商资管睿丰三个月合手有期债券型证券投资基金
基金合同》(以下简称“基金合同”)中界说的术语在用于本契约时应具
有交流的含义；若有相背应以基金合同为准，并依其要求讲解。
第一条 基金托管契约当事东谈主
称呼：招商证券钞票管理有限公司
住所：深圳市前海深港配合区南山街谈听海通衢 5059 号前海鸿荣
源中心 A 座 2501
法定代表东谈主：易卫东
建造日历：2015 年 4 月 3 日
批准建造机关及批准建造文号： 《对于核准招商证券股份有限公司
建造钞票管理子公司的批复》（证监许可〔2015〕123 号）
组织体式：有限背负公司
注册成本：10 亿元
存续期限：合手续谋划
磋商电话：95565
称呼：中信银行股份有限公司
住所：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层
办公地址：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层
法定代表东谈主：方合英
成立时分：1987 年 4 月 20 日
组织体式：股份有限公司
注册成本：489.35 亿元东谈主民币
存续时间：合手续谋划
批准建造文号：中华东谈主民共和国国务院办公厅国办函198714 号
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字2004125 号
磋商东谈主：中信银行钞票托管部
磋商电话：4006800000
传真：010-85230024
客服电话：95558
第二条 基金托管契约的依据、主见和原则
缔结本契约的依据是《中华东谈主民共和国民法典》、 《中华东谈主民共和国
证券投资基金法》 （以下简称“ 《基金法》”
）、《公开召募证券投资基金运
作管理办法》 （以下简称“《运作办法》”）、
《公开召募证券投资基金销售
机构监督管理办法》 、《公开召募证券投资基金信息线路管理办法》 （以
下简称“《信息线路办法》 ”）、
《公开召募绽放式证券投资基金流动性风
险管理章程》 （以下简称“《流动性风险管理章程》 ”）
、《证券投资基金信
息线路内容与阵势准则第 7 号〈托管契约的内容与阵势〉 》、基金合同及
其他相关章程。
缔结本契约的主见是明确基金托管东谈主与基金管理东谈主之间在基金财
产的救助、投资运作、净值谋划、收益分拨、信息线路及相互监督等有
关事宜中的职权、义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额合手
有东谈主的正当权益。
基金管理东谈主和基金托管东谈主本着对等自发、本分信用、充分保护基金
份额合手有东谈主正当权益的原则，经协商一致，签订本契约。
第三条 基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查
下述基金投资界限、投资对象进行监督。本基金将投资于以下金融器具：
本基金的投资界限为具有精致流动性的金融器具，包括债券（国债、
金融债、企业债、公司债、次级债、央行单据、短期融资券、超短期融
资券、中期单据、政府支合手机构债券、政府支合手债券、场合政府债、可
调度债券（含可分离来回可转债的纯债部分）、可交换债券）、钞票支合手
证券、债券回购、同行存单、银行入款、国债期货，以及法律法则或中
国证监会允许基金投资的其他金融器具，但须合适中国证监会的关系
章程。
本基金不从一级市集买入股票，也不主动从二级市集买入股票。因
合手有可调度债券和可交换债券所得的股票应在其可来回之日起 30 个交
易日内卖出。
如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主
在履行得当方法后，不错将其纳入投资界限，并可依据届时灵验的法律
法则应时合理地转圜投资界限。
本基金投资于债券钞票的比例不低于基金钞票的 80%；本基金投资
于可调度债券、可交换债券的比例总共不高于基金钞票的 20%。本基金
每个来回日日终在扣除国债期货合约需缴纳的来回保证金后，应当保
合手不低于基金钞票净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，
其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。
如法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例箝制，基金管
理东谈主在履行得当方法后，不错转圜上述投资品种的投资比例。
下述基金投资比例进行监督：
本基金的投资组合应辞退以下箝制：
（1）本基金投资于债券钞票的比例不低于基金钞票的 80%；本基
金投资于可调度债券、可交换债券的比例总共不高于基金钞票的 20%；
（2）每个来回日日终在扣除国债期货合约需缴纳的来回保证金后，
保合手不低于基金钞票净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债
券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；
（3）本基金合手有一家公司刊行的证券，其市值不向上基金钞票净
值的 10％；
（4）本基金管理东谈主管理的沿途基金合手有一家公司刊行的证券，不
向上该证券的 10％；
（5）本基金投资于合并原始权益东谈主的千般钞票支合手证券的比例，
不得向上基金钞票净值的 10％；
（6）本基金合手有的沿途钞票支合手证券，其市值不得向上基金钞票
净值的 20％；
（7）本基金合手有的合并(指合并信用级别)钞票支合手证券的比例，
不得向上该钞票支合手证券限度的 10％；
（8）本基金管理东谈主管理的沿途基金投资于合并原始权益东谈主的千般
钞票支合手证券，不得向上其千般钞票支合手证券总共限度的 10％；
（9）本基金应投资于信用级别评级为 AA+以上(含 AA+)的钞票支
合手证券。基金合手有钞票支合手证券时间，若是其信用等第下落、不再合适
投资圭臬，应在评级敷陈发布之日起 3 个月内给以沿途卖出；
（10）本基金参预宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额
不得向上基金钞票净值的 40%，参预宇宙银行间同行市集进行债券回购
的最始终限为 1 年，债券回购到期后不得延期；
（11）本基金管理东谈主管理的沿途绽放式基金合手有一家上市公司发
行的可畅通股票，不得向上该上市公司可畅通股票的 15%；本基金管理
东谈主管理的沿途投资组合合手有一家上市公司刊行的可畅通股票，不得超
过该上市公司可畅通股票的 30%；
（12）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值总共不得向上基
金钞票净值的 15%；因证券市集波动、基金限度变动等基金管理东谈主之外
的成分甚而基金不合适该比例箝制的，基金管理东谈主不得主动新增流动
性受限钞票的投资；
（13）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主
体为来回敌手开展逆回购来回的，可接受质押品的天禀要求应当与基
金合同约定的投资界限保合手一致；
（14）本基金钞票总值不向上基金钞票净值的 140%；
（15）本基金参与国债期货来回，还须礼服以下箝制：
在职何来回日日终，合手有的买入国债期货合约价值，不得向上基金
钞票净值的 15%；在职何来回日日终，合手有的卖放洋债期货合约价值不
得向上基金合手有的债券总市值的 30%；在职何来回日内来回（不包括平
仓）的国债期货合约的成交金额不得向上上一来回日基金钞票净值的
和买入、卖放洋债期货合约价值总共（轧差谋划）应当合适基金合同关
于债券投资比例的相关约定；
（16）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投
资箝制。
除上述（2）、（9）、
（12）
、（13）情形之外，因证券市集波动、证券
刊行东谈主合并、基金限度变动等基金管理东谈主之外的成分甚而基金投资比
例不合适上述章程投资比例的，基金管理东谈主应当在流动性受限钞票可
出售、可转让或者规复来回的 10 个来回日内进行转圜，但中国证监会
章程的稀奇情形除外。
基金管理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组
合比例合适基金合同的相关约定。在上述时间内，本基金的投资界限、
投资计接应当合适基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督
与查验自基金合同收效之日起开动。
法律法则或监管部门取消或变更上述箝制，如适用于本基金，基金
管理东谈主在履行得当方法后，则本基金投资不再受关系箝制或按变更后
的章程履行。
当基金合手有特定钞票且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限
度保护基金份额合手有东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商
一致，并磋商司帐师事务所见解后，不错依照法律法则及基金合同的约
定启用侧袋机制，无需召开基金份额合手有东谈主大会审议。
侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、组合箝制等约定
仅适用于主袋账户。
侧袋机制的具体规矩依照关系法律法则的章程和基金合同的约定
履行。
下述基金投资辞让行动进行监督：
根据法律法则的章程及基金合同的约定，本基金辞让从事下列行
为：
（1）承销证券；
（2）违犯章程向他东谈主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无尽背负的投资；
（4）生意其他基金份额，然则中国证监会另有章程的除外；
（5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；
（6）从事内幕来回、支配证券来回价钱偏激他不正大的证券来回
行为；
（7）法律、行政法则和中国证监会章程辞让的其他行为。
如法律、行政法则或监管部门取消或变更上述辞让性章程，基金管
理东谈主在履行得当方法后，本基金可不受上述章程的箝制或以变更后的
章程为准。
于基金关联投资箝制进行监督：
基金管理东谈主运用基金财产生意基金管理东谈主、基金托管东谈主偏激控股
鼓动、践诺箝制东谈主或者与其有要紧猛烈关系的公司刊行的证券或者承
销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联来回的，应当合适基金的投
资方针和投资计策，辞退基金份额合手有东谈主利益优先原则，注厚利益崎岖，
建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公正合理价钱履行。关系
来回必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律法则给以线路。要紧关
联来回应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的沉静董
事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联来回事项进行审查。
根据法律法则相关基金从事的关联来回的章程，基金管理东谈主和基
金托管东谈主应事前相互提供与本机构有控股关系的鼓动或与本机构有其
他要紧猛烈关系的公司名单偏激更新，加盖公章并书面提交，并确保所
提供名单的实在性、完好性、全面性。名单变更后基金管理东谈主、基金托
管东谈主应实时发送对方，相应方于 2 个责任日内进行回函阐述已闻名单
的变更。名单变更时分以基金管理东谈主、基金托管东谈主收到对方回函阐述的
时分为准。若是基金托管东谈主在运作中严格辞退了监督经由，基金管理东谈主
仍违章进行来回，并形成基金钞票亏本的，由基金管理东谈主承担背负，基
金托管东谈主不承担任何损构怨背负。
基金管理东谈主参与银行间债券市集进行监督：
（1）基金托管东谈主依据相关法律法则的章程和基金合同的约定对于
基金管理东谈主参与银行间债券市集来回时濒临的来回敌手资信风险进行
监督。
基金管理东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供合适法律法
规及行业圭臬的银行间债券市集来回敌手的名单，并按照审慎的风险
箝制原则在该名单中约定各来回敌手所适用的来回结算神态。基金托
管东谈主在收到名单后 2 个责任日内回函阐述收到该名单。基金管理东谈主应
如期或不如期对银行间债券市集现券及回购来回敌手的名单进行更新，
名单中加多或减少银行间债券市集来回敌手时须实时奉告基金托管东谈主，
基金托管东谈主于 2 个责任日内回函阐述收到后，对名单进行更新。基金管
理东谈主收到基金托管东谈主书面阐述后，被阐述转圜的名单开动收效，新名单
收效前已与本次剔除的来回敌手所进行但尚未结算的来回，仍应按照
两边原定契约进行结算。
若是基金托管东谈主发现基金管理东谈主与不在名单内的银行间债券市集
来回敌手进行来回，应实时提醒基金管理东谈主废除来回，经提醒后基金管
理东谈主仍履行来回并形成基金钞票亏本的，基金托管东谈主不承担背负。
（2）基金托管东谈主对于基金管理东谈主参与银行间债券市集来回的来回
神态的箝制。
基金管理东谈主在银行间债券市集进行现券生意和回购来回时，需按
来回敌手名单中约定的该来回敌手所适用的来回结算神态进行来回。
若是基金托管东谈主发现基金管理东谈主莫得按照事前约定的有意于信用风险
箝制的来回神态进行来回时，基金托管东谈主应实时提醒基金管理东谈主与交
易敌手从头笃定来回神态，经提醒后仍未改正并形成基金钞票亏本的，
基金托管东谈主不承担背负。
（3）基金管理东谈主按银行间债券市集的来回规矩进行来回，并负责
处分因来回敌手不履行合同而形成的纠纷及亏本。基金托管东谈主则根据
银行间债券市集成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东谈主过后
发现基金管理东谈主莫得按照事前约定的来回敌手进行来回时，基金托管
东谈主应实时提醒基金管理东谈主，基金托管东谈主不承担由此形成的任何损构怨
背负。
（1）基金管理东谈主管理的基金在投资中期单据前，基金管理东谈主须根
据法律、法则、监管部门的章程，制定严格的对于投资中期单据的风险
箝制轨制和流动性风险处置预案，并书面提供给基金托管东谈主，基金托管
东谈主依据上述文献对基金管理东谈主投资中期单据的额度和比例进行监督。
（2）如翌日相关监管部门发布的法律法则对基金投资中期单据另
有章程的，从其章程。
（3）基金托管东谈主有权监督基金管理东谈主在关系基金投资中期单据时
的法律法则礼服情况，相关轨制、信用风险、流动性风险处置预案的完
善情况，相关额度、比例箝制的履行情况。基金托管东谈主发现基金管理东谈主
的上述事项违犯法律法则和基金合同以及本契约的章程，应实时以书
面体式奉告基金管理东谈主矫正。基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管
东谈主的监督和核查。基金管理东谈主应按关系托管契约要求向基金托管东谈主及
时发出回函，并实时改正。基金托管东谈主有权随时对所奉告事项进行复查,
督促基金管理东谈主改正。若是基金管理东谈主违章事项未能在限期内矫正的，
基金托管东谈主应敷陈中国证监会。若是基金托管东谈主未能依照现行法律法
规、监管章程、基金合同及本契约的约定切实履行监督职责，导致基金
出现风险，基金托管东谈主同意担相应背负。
基金管理东谈主遴聘入款银行进行监督：
基金投资银行如期入款的，基金管理东谈主应根据法律法则的章程及
基金合同的约定，笃定合适条件的通盘入款银行的名单，并实时提供给
基金托管东谈主，基金托管东谈主应据以对基金投资银行入款的来回敌手是否
合适相关章程进行监督。
本基金投资银行入款应合适如下章程：
（1）基金管理东谈主、基金托管东谈主应当与入款银行建立如期对账机制，
确保基金银行入款业务账目及核算的实在、准确。
（2）基金管理东谈主与基金托管东谈主应根据关系章程，就本基金银行存
款业务另行签订书面契约，明确两边在关系契约签署、账户开设与管理、
投资指示传达与履行、资金划拨、账目查对、到期兑付、文献救助以及
入款证实书的开立、传递、救助等经由中的职权、义务和职责，以确保
基金财产的安全，保护基金份额合手有东谈主的正当权益。
（3）基金托管东谈主应加强对基金银行入款业务的监督与核查，严格
审查、复核关系契约、账户良友、投资指示、入款证实书等相关文献，
切实履行托管职责。
（4）基金管理东谈主与基金托管东谈主在开展基金入款业务时，应严格遵
守《基金法》、
《运作办法》等相关法律法则，以及国度相关账户管理、
利率管理、支付结算等的各项章程。
基金托管东谈主对基金管理东谈主遴聘入款银行的监督应依据基金管理东谈主
向基金托管东谈主提供的合适条件的入款银行的名单履行，如基金托管东谈主
发现基金管理东谈主将基金钞票投资于该名单之外的入款银行，有权拒却
履行。该名单如有变更，基金管理东谈主应在启用新名单前提前 2 个责任日
将新名单发送给基金托管东谈主。
对基金钞票净值谋划、千般基金份额净值谋划、应收资金到账、基金费
用开支及收入笃定、基金收益分拨、关系信息线路、基金宣传推介材料
中登载基金事迹发达数据等进行监督和核查。
金法》、基金合同、本契约偏激他相关章程时，应实时以书面体式奉告
基金管理东谈主限期矫正，基金管理东谈主收到奉告后应鄙人一个责任日实时
查对，并以书面体式向基金托管东谈主发出回函，进行讲解或举证。
基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主奉告的违章事项未能在限
期内矫正的，基金托管东谈主应敷陈中国证监会。
章程或者违犯基金合同约定的，应当拒却履行，立即奉告基金管理东谈主。
指示违犯法律、行政法则和其他相关章程，或者违犯基金合同约定的，
应当立即奉告基金管理东谈主，并实时向中国证监会敷陈，基金管理东谈主应依
法承担相应背负。
须在章程时天职回话基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的合理疑义进
行讲解或举证，对基金托管东谈主按照法则要求需向中国证监会报送基金
监督敷陈的，基金管理东谈主应积极配合提供关系数据良友和轨制等。
国证监会，同期奉告基金管理东谈主限期矫正。
章程哄骗监督权，或采取拖延、欺骗等技巧妨碍基金托管东谈主进行灵验监
督，情节严重或经基金托管东谈主建议申饬仍不改正的，基金托管东谈主应敷陈
中国证监会。
与涉嫌洗钱、恐怖融资、扩散融资等罪人作恶行为。主动配合基金托管
东谈主客户身份识别与遵法拜谒，提供实在、准确、完好客户良友，礼服基
金托管东谈主反洗钱与反恐怖融资关系管理章程。对具备合理事理怀疑涉
嫌洗钱、恐怖融资的客户，基金托管东谈主将按照中国东谈主民银行反洗钱监管
章程采取必要管控要领。
第四条 基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查
项包括但不限于基金托管东谈主安全救助基金财产、开设基金财产的资金
账户、证券账户、期货结算账户等投资所需账户、复核基金管理东谈主谋划
的基金钞票净值和千般基金份额净值、根据基金管理东谈主指示办理清理
交收、关系信息线路和监督基金投资运作等行动。
实行分账管理、未履行或无故蔓延履行基金管理东谈主资金划拨指示、清楚
基金投资信息等违犯《基金法》 、基金合同、本契约偏激他相关章程时，
基金管理东谈主应实时以书面体式奉告基金托管东谈主限期矫正，基金托管东谈主
收到奉告后应实时查对阐述并以书面体式向基金管理东谈主发出回函。在
限期内，基金管理东谈主有权随时对奉告事项进行复查，督促基金托管东谈主改
正，并予协助配合。基金托管东谈主对基金管理东谈主奉告的违章事项未能在限
期内矫正或未在合理期限内阐述的，基金管理东谈主应敷陈中国证监会。基
金管理东谈主有义务要求基金托管东谈主抵偿基金、基金管理东谈主因此所遇到的
亏本。
证监会和银行业监督管理机构，同期奉告基金托管东谈主限期矫正。
提交关系良友以供基金管理东谈主核查托管财产的完好性和实在性，在规
定时天职回话基金管理东谈主并改正。
定哄骗监督权，或采取拖延、欺骗等技巧妨碍基金管理东谈主进行灵验监督，
情节严重或经基金管理东谈主建议申饬仍不改正的，基金管理东谈主应敷陈中
国证监会。
第五条 基金财产救助
金合同和本契约约定及基金管理东谈主的正大指示外，不得自走运用、刑事背负、
分拨基金的任何财产。
期货结算账户等投资所需账户。
托管东谈主的其他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管理，确保
基金财产的完好与沉静。
的约定救助基金财产，如有稀奇情况两边可另行协商处分。
第三东谈主托管基金钞票。
账户，并根据基金管理东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行
预留印鉴由基金托管东谈主刻制、救助和使用。
要。基金托管东谈主和基金管理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银
行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行为。
业监督管理机构的相关章程。
登记结算有限背负公司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。
背负公司上海分公司/深圳分公司开立基金证券来回资金账户，用于证
券清理。
要。基金托管东谈主和基金管理东谈主不得出借和未经对方同意私自转让基金
的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的
行为。
参预宇宙银行间同行拆借市集的来回经验，并代表基金进行来回；基金
托管东谈主负责以基金的口头在中央国债登记结算有限背负公司、银行间
市集清理所股份有限公司开设银行间债券市集债券托管账户，并由基
金托管东谈主负责基金的债券的后台匹配及资金的清理。
主契约，原本由基金托管东谈主救助，基金管理东谈主保存副本。
在本契约收效之后，本基金被允许从事合适法律法则则程和基金
合同约定的其他投资品种的投资业务时，若是触及关系账户的开设和
使用，由基金管理东谈主协助基金托管东谈主根据相关法律法则的章程和基金
合同的约定，开立相关账户。该账户按相关规矩使用并管理。
的救助
基金财产投资的相关什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的
救助库；其中什物证券也可存入中央国债登记结算有限背负公司、中国
证券登记结算有限背负公司上海分公司/深圳分公司、银行间市集清理
所股份有限公司或单据营业中心的代救助库。什物证券的购买和转让，
由基金托管东谈主根据基金管理东谈主的指示办理。属于基金托管东谈主箝制下的
什物证券在基金托管东谈主救助时间的损坏、灭失，由此产生的背负应由基
金托管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主除外机构践诺灵验箝制的证
券不承担救助背负。
与基金财产相关的要紧合同的签署，由基金管理东谈主负责。由基金管
理东谈主代表基金签署的与基金相关的要紧合同的原件辞别应由基金托管
东谈主、基金管理东谈主救助。基金管理东谈主在代表基金签署与基金相关的要紧合
同期应保证基金一方合手有两份以上的原本原件，以便基金管理东谈主和基
金托管东谈主至少各合手有一份原本的原件。基金管理东谈主在合同签署后 30 个
责任日内通过专东谈主投递、挂号邮寄等安全神态将合同投递基金托管东谈主
处。合同应存放于基金管理东谈主和基金托管东谈主各自文献救助部门不低于
法律法则则程的最低期限。
对于无法取得二份以上的原本的，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提
供加盖授权业务章的合同传真件，未经两边协商或未在合同约定界限
内，合同原件不得转念，由基金管理东谈主救助。
及变更。
第六条 指示的发送、阐述和履行
基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供预留印鉴和被授权东谈主署名样本，
事前书面奉告（以下简称“授权奉告”）基金托管东谈主有权发送指示的东谈主
员名单，注明相应的来回权限，并章程基金管理东谈主向基金托管东谈主发送指
令时基金托管东谈主阐述有权发送东谈主员身份的方法。基金托管东谈主在收到授
权奉告当日回函向基金管理东谈主阐述。基金管理东谈主在收到基金托管东谈主的
阐述回函之后，授权奉告收效。基金管理东谈主和基金托管东谈主对授权文献负
有守秘义务，其内容不得向被授权东谈主及关系操作主谈主员除外的任何东谈主泄
露，法律法则另有章程或有权机关另有要求的除外。
指示是基金管理东谈主在运用基金钞票时，向基金托管东谈主发出的资金
划拨偏激他款项支付的指示。基金管理东谈主发给基金托管东谈主的指示应写
明款项事由、支付时分、到账时分、金额、账户等，加盖预留印鉴并由
被授权东谈主署名或盖印。
东谈主”）代表基金管理东谈主用传果然神态或其他基金托管东谈主和基金管理东谈主
书面阐述过的神态向基金托管东谈主发送。基金管理东谈主有义务在发送指示
后实时与基金托管东谈主进行阐述，因基金管理东谈主未能实时与基金托管东谈主
进行指示阐述,甚而资金未能实时到账所形成的亏本不由基金托管东谈主
承担。基金托管东谈主依照“授权奉告”章程的方法阐述指示灵验后，方可
履行指示。对于被授权东谈主发出的指示，基金管理东谈主不得否定其着力。基
金管理东谈主应按照《基金法》、相关法律法则和基金合同的章程，在其合
法的谋划权限和来回权限内发送划款指示，发送东谈主应按照其授权权限
发送划款指示。基金管理东谈主在发送指示时，应为基金托管东谈主留出履行指
令所必需的时分(不低于 2 个小时)。由基金管理东谈主原因形成的指示传
输不足时、未能留出富余划款所需时分，基金托管东谈主不承担资金未能及
时到账所形成的亏本。
他文献良友的正当性、实在性、完好性和灵验性，基金管理东谈主应保证上
述文献良友正当、实在、完好和灵验。如因基金管理东谈主提供的上述文献
不对法、不实在、不完好或失去着力而影响基金托管东谈主的审核或给任何
第三东谈主带来亏本，基金托管东谈主不承担任何体式的背负。
金管理东谈主其名单，并与基金管理东谈主约定指示发送和收受神态。基金托管
东谈主收到基金管理东谈主发送的指示后，应立即审慎考据相关内容及印鉴和
签名，复核无误后应在规如期限内履行，不得延误。
有富余的资金余额，对基金管理东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托
管东谈主发出的指示，基金托管东谈主可不予履行，独立即奉告基金管理东谈主，基
金托管东谈主不承担因为不履行该指示而形成亏本的背负。
给基金托管东谈主。
规或基金合同、指示发送东谈主员无权或卓越权限发送指示及交割信息错
误，指示中遑急信息依稀不清或不全等。
时，有权拒却履行，并实时奉告基金管理东谈主改正。
序
基金托管东谈主发现基金管理东谈主发送的指示违犯《基金法》、基金合同、
本契约或相关法律法则的章程，有权不予履行，并应实时以书面体式通
知基金管理东谈主矫正，基金托管东谈主不承担任何损构怨背负。对基金管理东谈主
更正并从头发送后的指示经基金托管东谈主查对阐述后方能履行。
基金托管东谈主由于自己原因形成未按照或者未实时按照基金管理东谈主
发送的合适法律法则则程以及基金合同约定的指示履行，应在发现后
实时采取要领给以赈济。给基金份额合手有东谈主、基金管理东谈主形成亏本的，
应负抵偿背负。
基金管理东谈主撤换被授权东谈主员或更正被授权东谈主员的权限，必须提前
至少 1 个来回日，使用传真向基金托管东谈主发出由基金管理东谈主署名和盖
章的被授权东谈主变更奉告，同期电话奉告基金托管东谈主，基金托管东谈主收到变
更奉告当日将回函书面传真基金管理东谈主并通过电话向基金管理东谈主阐述。
被授权东谈主变更奉告，自基金管理东谈主收到基金托管东谈主以传真体式发出的
回函阐述时开动收效。基金管理东谈主在而后 5 日内将被授权东谈主变更奉告
的原本送交基金托管东谈主。被授权东谈主变更奉告的原本应与传真内容一致，
若有不一致的，以基金托管东谈主收到的传真件为准。基金管理东谈主更换被授
权东谈主奉告收效后，对于已被撤换的东谈主员无权发送的指示，或被更正授权
东谈主员超权限发送的指示，基金管理东谈主不承担背负。
第七条 来回及清理交收安排
准和方法。基金管理东谈主负责遴聘代理本基金证券生意的证券谋划机构，
使用其来回单元行为基金的专用来回单元。基金管理东谈主和被选中的证
券谋划机构签订奉求契约，由基金管理东谈主提前奉告基金托管东谈主，并在法
定信息线路公告中线路相关内容。来回单元保证金由被选中的证券经
营机构支付。
信息以及变更情况实时以书面体式奉告基金托管东谈主。
并与其签订期货经纪合同，关系事宜根据法律法则、基金合同的关系规
定履行， 若无明确章程的，可参摄影关证券生意、证券经纪机构遴聘
的规矩履行。
基金管理东谈主与基金托管东谈主应根据相关法律法则及关系业务规矩，
签订《证券来回资金结算契约》
，用以具体明确基金管理东谈主与基金托管
东谈主在证券来回资金结算业务中的背负。
对基金管理东谈主的资金划拨指示，基金托管东谈主在复核无误后应在规
如期限内履行并在履行结束后回函阐述，不得延误。
本基金投资于证券发生的通盘场内、场酬酢易的资金清理交割，全
部由基金托管东谈主负责办理。
本基金证券投资的清理交割，由基金托管东谈主通过中国证券登记结
算有限背负公司上海分公司/深圳分公司及清理代理银行办理。
若是因基金托管东谈主舛错在清理和交收中形成基金财产的亏本，应
由基金托管东谈主负责抵偿基金的亏本；若是因为基金管理东谈主违犯法律法
规的章程进行证券投资或违犯两边签订的《证券来回资金结算契约》而
形成基金投资清理逶迤和风险的，基金托管东谈主发现后应立即奉告基金
管理东谈主，由基金管理东谈主负责处分，由此给基金形成的亏本由基金管理东谈主
承担。
基金托管东谈主在履行监督职能时，若是发现基金投资证券过程中出
现超买或超卖征象，应立即提醒基金管理东谈主，由基金管理东谈主负责处分，
由此给基金形成的亏本由基金管理东谈主承担。
基金管理东谈主应确保基金托管东谈主在履行基金管理东谈主发送的指示时，
有富余的头寸进行交收。基金的资金头寸不足时，基金托管东谈主有权拒却
基金管理东谈主发送的划款指示，独立即奉告基金管理东谈主。基金管理东谈主在发
送划款指示时应充分探讨基金托管东谈主的划款处理所需的合理时分。如
由于基金管理东谈主的原因导致无法按时支付证券清理款，由此给基金造
成的亏本由基金管理东谈主承担。
在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东谈主对基金管理东谈主合适法
律法则、基金合同、本契约的指示不得拖延或拒却履行。如由于基金托
管东谈主的舛错导致基金无法按时支付证券清理款，由此给基金、基金管理
东谈主形成的亏本由基金托管东谈主承担。
露千般基金份额净值之前，必须保证今日通盘践诺来回纪录与基金会
计账簿上的来回纪录完竣一致。若是践诺来回纪录与司帐账簿纪录不
一致，形成基金司帐核算不完好或不实在，由此导致的亏本由背负方承
担。
方账账相符。对基金证券账目，由关系各方逐日进行对账。对什物券账
目，每月月末由关系各方进行账实查对。对来回纪录，由关系各方逐日
对账一次。
议当事东谈主的背负
基金投资东谈主可通过基金管理东谈主的直销中心和销售机构的代销网点
进行申购和赎回肯求，基金份额申购、赎回的阐述、清事理基金管理东谈主
或其奉求的登记机构负责。基金托管东谈主负责收受并阐述资金的到账情
况，以及依照基金管理东谈主的投资指示来划付赎回款项。
基金管理东谈主应保证本基金（或本基金管理东谈主奉求）的登记机构于每
个绽放日 15：00 之前将本基金的申购、赎回、调度的数据传送给基金
托管东谈主。基金管理东谈主应酬传递的数据的实在性、准确性和完好性负责。
登记机构应通过与基金管理东谈主建立的系统发送相关数据，由基金
管理东谈主向基金托管东谈主发送相关数据，如因多样原因，该系统无法普通发
送，两边可协商处分处理神态。基金管理东谈主向基金托管东谈主发送的数据，
两边各自按相关章程保存。
基金托管账户与“基金清理账户”间的资金结算辞退“全额清理、
净额交收”的原则，逐日按照托管账户应收资金与应付资金的差额来确
定托管账户净应收额或净应付额，以此笃定资金交收额。
若是当日基金为净应付款，基金托管东谈主应根据基金管理东谈主的指示
在交收日中午 12:00 前进行划付。对于未准时划付的资金，基金管理东谈主
应实时奉告基金托管东谈主划付。因基金托管专户莫得富余的资金，导致基
金托管东谈主不行按时拨付，基金托管东谈主应实时奉告基金管理东谈主，不行按时
划拨导致的任何第三方的亏本，基金托管东谈主不承担背负。
第八条 基金钞票净值谋划和司帐核算
类基金份额净值是按照每个责任日闭市后，基金钞票净值除以当日该
类基金份额的余额数目谋划，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍
五入，由此产生的缺点计入基金财产。基金管理东谈主不错建造大额赎回情
形下的净值精度救急转圜机制。国度另有章程的，从其章程。
据法律法则或基金合同的章程暂停估值时除外。估值原则应合适基金
合同、《证券投资基金司帐核算业务造就》偏激他法律、法则的章程。
基金钞票净值和千般基金份额净值由基金管理东谈主负责谋划，基金托管
东谈主复核。基金管理东谈主应于每个责任日来回扫尾后谋划当日的千般基金
份额净值并以两边招供的神态发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值
谋划成果复核后以两边招供的神态发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主
按约定对基金净值给以公布。
管东谈主复核、审查基金管理东谈主谋划的基金钞票净值。因此，本基金的基金
司帐背负方是基金管理东谈主，就与本基金相关的司帐问题，如经关系各方
在对等基础上充分磋商后，仍无法达成一致的见解，按照基金管理东谈主对
基金净值的谋划成果对外给以公布。
基金所领有的股票、债券、国债期货、钞票支合手证券和银行入款本
息、应收款项、其它投资等钞票及欠债。
基金管理东谈主在笃定关系金融钞票和金融欠债的公允价值时，应符
合《企业司帐准则》 、监管部门相关章程。
（1）对存在活跃市集且大概获取交流钞票或欠债报价的投资品种，
在估值日有报价的，除司帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加调
整地应用于该钞票或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近来回
日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，应接纳最近来回日的报
价笃定公允价值。有充足凭证标明估值日或最近来回日的报价不行真
实响应公允价值的，应报酬价进行转圜，笃定公允价值。
与上述投资品种交流，但具有不同特征的，应以交流钞票或欠债的
公允价值为基础，并在估值手艺中探讨不同特征成分的影响。特征是指
对钞票出售或使用的箝制等，若是该箝制是针对钞票合手有者的，那么在
估值手艺中不应将该箝制行为特征探讨。此外，基金管理东谈主不应试虑因
其巨额合手有关系钞票或欠债所产生的溢价或折价。
（2）对不存在活跃市集的投资品种，应接纳在当前情况下适用并
且有富余可利用数据和其他信息支合手的估值手艺笃定公允价值。接纳
估值手艺笃定公允价值时，应优先使用可不雅察输入值，只消在无法取得
关系钞票或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错使
用不可不雅察输入值。
（3）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的
要紧事件，使潜在估值转圜对前一估值日的基金钞票净值的影响在
（1）证券来回所上市的有价证券的估值
所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无来回的，且最近来回日后经济
环境未发生要紧变化以及证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事
件的，以最近来回日的市价（收盘价）估值；如最近来回日后经济环境
发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可
参考近似投资品种的现行市价及要紧变化成分，转圜最近来回市价，确
定公允价钱；
日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；
第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价
进行估值；
易所上市实行全价来回的债券（可转债除外），考中第三方估值机构提
供的估值全价减去估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价
进行估值；
允价值。来回所市集挂牌转让的钞票支合手证券，接纳估值手艺笃定公允
价值；在估值手艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；
市集的情况下，应以活跃市集上未经转圜的报价行为估值日的公允价
值；对于活跃市集报价未能代表估值日公允价值的情况下，应酬市集报
价进行转圜以阐述估值日的公允价值；对于不存在市集行为或市集活
动很少的情况下，应接纳估值手艺笃定其公允价值。
（2）初度公斥地行未上市的债券，接纳估值手艺笃定公允价值，
在估值手艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
（3）对宇宙银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估
值机构提供的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的
固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值
净价或保举估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回售
登记期截止日（含当日）后未哄骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱
进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的
债券，在刊行利率与二级市集利率不存在赫然各异，未上市时间市集利
率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。宇宙银行间市集来回的资
产支合手证券，接纳第三方估值机构提供的价钱数据进行估值。
（4）国债期货合约按照结算价估值，如估值日无结算价且最近交
易日后经济 环境未发生要紧变化，按最近来回日结算价估值。
（5）合手有的银行如期入款或奉告入款以本金列示，按相应利率逐
日计提利息。
（6）本基金投资同行存单，接纳估值日第三方估值机构提供的估
值价钱数据进行估值；采纳的第三方估值机构未提供估值价钱的，按成
本估值。
（7）如有可信凭证标明按上述方法进行估值不行客不雅响应其公允
价值的，基金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应
公允价值的价钱估值。
（8）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理东谈主不错接纳舞动定
价机制，以确保基金估值的公正性。
（9）关系法律法则以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有
新增事项，按国度最新章程估值。
如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估
值方法、方法及关系法律法则的章程或者未能充分保重基金份额合手有
东谈主利益时，应立即奉告对方，共同查明原因，两边协商处分。
根据相关法律法则，基金钞票净值谋划和基金司帐核算的义务由
基金管理东谈主承担。本基金的基金司帐背负方由基金管理东谈主担任，因此，
就与本基金相关的司帐问题，如经关系各方在对等基础上充分磋商后，
仍无法达成一致的见解，按照基金管理东谈主对基金净值的谋划成果对外
给以公布。
基金管理东谈主和基金托管东谈主将采取必要、得当、合理的要领确保基金
钞票估值的准确性、实时性。当任一类基金份额净值少量点后 4 位以内
(含第 4 位)发生估值失误时，视为该类基金份额净值失误。
基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：
本基金运作过程中，若是由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机
构、或销售机构、或投资东谈主自己的舛错形成估值失误，导致其他当事东谈主
遇到亏本的，舛错的背负东谈主应当对由于该估值失误遇到损欠妥事东谈主
(“受损方”)的径直亏本按下述“估值失误处理原则”给予抵偿，承
担抵偿背负。
上述估值失误的主要类型包括但不限于：良友陈述差错、数据传输
差错、数据谋划差错、系统故障差错、下达指示差错等。
（1）估值失误已发生，但尚未给当事东谈主形成亏本机，估值失误责
任方应实时协调各方，实时进行更正，因更正估值失误发生的用度由估
值失误背负方承担；由于估值失误背负方未实时更正已产生的估值错
误，给当事东谈主形成亏本的，由估值失误背负方对径直亏本承担抵偿背负；
若估值失误背负方还是积极协调，况兼有协助义务确当事东谈主有富余的
时分进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿背负。估值失误背负方
应酬更正的情况向相关当事东谈主进行阐述，确保估值失误已得到更正。
（2）估值失误的背负方对相关当事东谈主的径直亏本负责，不对障碍
亏本负责，况兼仅对估值失误的相关径直当事东谈主负责，不对第三方负责。
（3）因估值失误而赢得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利
的义务。但估值失误背负方仍应酬估值失误负责。若是由于赢得欠妥得
利确当事东谈主不返还或不沿途返还欠妥得利形成其他当事东谈主的利益亏本
(“受损方”)，则估值失误背负方应抵偿受损方的亏本，并在其支付的
抵偿金额的界限内对赢得欠妥得利确当事东谈主享有要求委派欠妥得利的
职权；若是赢得欠妥得利确当事东谈主还是将此部分欠妥得利返还给受损
方，则受损方应当将其还是赢得的抵偿额加上还是赢得的欠妥得利返
还的总数向上其践诺亏本的差额部分支付给估值失误背负方。
（4）估值失误转圜接纳尽量规复至假定未发生估值失误的正确情
形的神态。
估值失误被发现后，相关确当事东谈主应当实时进行处理，处理的方法
如下：
（1）查明估值失误发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值
失误发生的原因笃定估值失误的背负方；
（2）根据估值失误处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值失误造
成的亏本进行评估；
（3）根据估值失误处理原则或当事东谈主协商的方法由估值失误的责
任方进行更正和抵偿亏本；
（4）根据估值失误处理的方法，需要修改基金登记机构来回数据
的，由基金登记机构进行更正，并就估值失误的更正向相关当事东谈主进行
阐述。
（1）基金份额净值谋划出现失误时，基金管理东谈主应当立即给以纠
正，通报基金托管东谈主，并采取合理的要领注重亏本进一步扩大。
（2）任一类基金份额净值的失误偏差达到该类基金份额净值的
偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公告，并报中
国证监会备案。
（3）前述内容如法律法则或监管机关另有章程的，从其章程处理。
方约定的合并记账方法和司帐处理原则，辞别独有时树立、登录和救助
本基金的全套账册，对关系各方各自的账册如期进行查对，相互监督，
以保证基金钞票的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧，应以基金管
理东谈主的处理方法为准。
托管东谈主必须实时查明原因并矫正，保证关系各方平行登录的账册纪录
完竣相符。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金
净值的谋划和公告的，以基金管理东谈主的账册为准。
制。月度报表的编制，应于每月晦了后 5 个责任日内完成。
编制并公告；在司帐年度半年终了后 2 个月内完成中期敷陈编制并公
告；在司帐年度扫尾后 3 个月内完成年度敷陈编制并公告。
东谈主复核；基金托管东谈主应当在收到敷陈之日起 2 个责任日内完成月度报
表的复核；在收到敷陈之日起 7 个责任日内完成基金季度敷陈的复核；
在收到敷陈之日起 20 日内完成基金中期敷陈的复核；在收到敷陈之日
起 30 日内完成基金年度敷陈的复核。基金托管东谈主在复核过程中，发现
两边的报表存在不符时，基金管理东谈主和基金托管东谈主应共同查明原因，进
行转圜，转圜以国度相关章程为准。
务印鉴或者出具加盖托管业务部门公章的复核见解书，关系各方各自
留存一份。
复核结束后，需盖印阐述或出具相应的复核阐述书，以备有权机构对相
关文献审核时指示。
（1）基金投资所触及的证券、期货来回市集遇法定节沐日或因其
他原因暂停营业时；
（2）因不可抗力甚而基金管理东谈主、基金托管东谈主无法准确评估基金
钞票价值时；
（3）当特定钞票占前一估值日基金钞票净值 50%以上的，经与基
金托管东谈主协商阐述后，基金管理东谈主应当暂停估值；
（4）法律法则、中国证监会和基金合同认定的其它情形。
（1）基金管理东谈主按估值方法章程的第（7）项要求进行估值时，所
形成的缺点不行为基金份额净值失误处理。
（2）由于不可抗力原因，或由于证券、期货来回所、登记结算公
司、入款银行等机构发送的数据失误等原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主
诚然还是采取必要、得当、合理的要领进行查验，然则未能发现该失误
的，由此形成的基金钞票估值失误，基金管理东谈主和基金托管东谈主免除抵偿
背负。但基金管理东谈主和基金托管东谈主应当积极采取必要的要领摒除或减
轻由此形成的影响。
第九条 基金收益分拨
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收
入扣除关系用度后的余额，基金已已毕收益指基金利润减去公允价值
变动损益后的余额。
基金可供分拨利润指扫尾收益分拨基准日基金未分拨利润与未分
配利润中已已毕收益的孰低数。
（1）本基金在合适分成条件的前提下可进行收益分拨，每次收益
分拨比例等具体分成决议见基金管理东谈主届时发布的关系分成公告；若
基金合同收效不悦 3 个月可不进行收益分拨；
（2）本基金收益分拨神态分两种：现款分成与红利再投资，投资
者可遴聘现款红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再
投资；若投资者不遴聘，本基金默许的收益分拨神态是现款分成；
（3）基金收益分拨后千般基金份额净值不行低于面值；即基金收
益分拨基准日的千般基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨
金额后不行低于面值；
（4）由于本基金 A 类基金份额、C 类基金份额和 D 类基金份额的
收费神态不同，各基金份额类别对应的可供分拨收益将有所不同。本基
金合并类别的每一基金份额享有同平分拨权；
（5）法律法则或监管机关另有章程的，从其章程。
在不违犯法律法则且对基金份额合手有东谈主利益无本质不利影响的前
提下，基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致后，可对基金收益分拨原则进
行转圜，并实时公告，不需召开基金份额合手有东谈主大会。
基金收益分拨决议中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、
基金收益分拨对象、分拨时分、分拨数额及比例、分拨神态等内容。
核，依照《信息线路办法》的相关章程在章程引子公告。
基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润谋划截止
日）的时分不得向上 15 个责任日。
支付的现款红利向基金托管东谈主发送划款指示，基金托管东谈主按照基金管
理东谈主的指示实时进行分成资金的划付。
第十条 信息线路
、《信息线路办法》
、《流动性风险管理规
定》、基金合同及中国证监会对于基金信息线路的相关章程进行线路以
外，基金管理东谈主和基金托管东谈主对基金运作中产生的信息以及从对方获
得的业务信息应信守守秘的义务。基金管理东谈主与基金托管东谈主对基金的
任何信息，除法律法则则程之外，不得在其公开线路之前，先行对任何
第三方线路。然则，如下情况不应视为基金管理东谈主或基金托管东谈主违犯保
密义务：
（1）非因基金管理东谈主和基金托管东谈主的原因导致守秘信息被线路、
清楚或公开；
（2）基金管理东谈主和基金托管东谈主为礼服和遵循法院判决或裁定、仲
裁裁决或中国证监会等监管机构的敕令、决定所作念出的信息线路或公
开。
序
的章程各自承担相应的信息线路职责。基金管理东谈主和基金托管东谈主负有
积极配合、相互督促、相互监督、保证其履行按照法定神态和时限线路
的义务。
料节录、基金合同、本契约、基金合同收效公告、如期敷陈、临时敷陈、
解析公告、基金净值信息、基金份额申购、赎回价钱、基金份额合手有东谈主
大会决议、清理敷陈、基金投资钞票支合手证券、国债期货的关系公告、
实施侧袋机制时间的信息线路偏激他必要的公告文献，由基金管理东谈主
和基金托管东谈主按摄影关法律法则的章程给以公布。
章程和基金合同的约定，对基金管理东谈主编制的基金净值信息、千般基金
份额申购赎回价钱、基金如期敷陈、更新的招募诠释书、基金居品良友
节录、基金清理敷陈等关系基金信息进行复核、审查，并向基金管理东谈主
进行书面或电子阐述。
券法》章程的司帐师事务所审计后，方可线路。
的基金信息通过章程引子线路。根据法律法则应由基金托管东谈主公开披
露的信息，基金托管东谈主将通过章程引子公开线路。
网站报送拟线路的基金信息，并保证关系报送信息的实在、准确、完好、
实时。
当按照关系法律法则则程将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复
制。基金管理东谈主和基金托管东谈主应保证文本的内容与所公告的内容完竣
一致。
当出现下述情况时，基金管理东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延线路
基金关系信息：
（1）因不可抗力甚而基金管理东谈主、基金托管东谈主无法准确评估基金
钞票价值时；
（2）基金投资所触及的证券、期货来回市集遇法定节沐日或因其
他原因暂停营业时；
（3）法律法则、基金合同或中国证监会章程的其他情况。
基金托管东谈主应按《基金法》、《运作办法》、
《信息线路办法》和其他
相关法律法则的章程于每个上半年度扫尾后 2 个月内、每个司帐年度
扫尾后 3 个月内在基金中期敷陈及年度敷陈平辞别出具基金托管东谈主报
告。
第十一条 基金用度
本基金的管理费按前一日基金钞票净值的 0.3%年费率计提。管理
费的谋划方法如下：
H＝E×0.3%÷往时天数
H 为逐日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金钞票净值
基金管理费逐日谋划，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管
理东谈主向基金托管东谈主发送基金管理费划款指示，基金托管东谈主复核后于次
月前 5 个责任日内从基金财产中一次性支付给基金管理东谈主。若遇法定
节沐日、公放假等，支付日历顺延。
本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.1%的年费率计提。托
管费的谋划方法如下：
H＝E× 0.1%÷往时天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金钞票净值
基金托管费逐日谋划，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管
理东谈主向基金托管东谈主发送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次
月前 5 个责任日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日
等，支付日历顺延。
本基金 A 类、D 类基金份额不收取销售事业费，C 类基金份额的销
售事业费年费率为 0.3%。本销售事业费将有意用于本基金 C 类基金份
额的销售与 C 类基金份额合手有东谈主事业，基金管理东谈主将在基金年度敷陈
中对该项用度的列支情况作专项诠释。销售事业费计提的谋划公式如
下：
H=E×0.3%÷往时天数
H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售事业费
E 为 C 类基金份额前一日的钞票净值
销售事业费逐日谋划，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管
理东谈主向基金托管东谈主发送销售事业费划款指示，基金托管东谈主复核后于次
月前 5 个责任日内从基金财产中一次性支付给基金管理东谈主，由基金管
理东谈主按章程支付给各销售机构。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历
顺延。
汇划用度、证券、期货来回用度、基金合同收效后与基金关系的基金信
息线路用度（法律法则、中国证监会另有章程的除外）、基金份额合手有
东谈主大会用度、基金合同收效后与基金关系的司帐师费、讼师费、仲裁费
和诉讼费等根据相关法则、基金合同及相应契约的章程，由基金托管东谈主
按基金管理东谈主的划款指示并根据用度践诺支拨金额支付，列入或摊入
当期基金用度。
基金管理东谈主与基金托管东谈主因未履行或未完竣履行义务导致的用度
支拨或基金财产的亏本，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度
等不列入基金用度。其他根据关系法律法则及中国证监会的相关章程
不得列入基金用度的款式也不列入基金用度。
定和基金合同、本契约的约定，从基金财产中列支用度，有权要求基金
管理东谈主作念出版面讲解，若是基金托管东谈主以为基金管理东谈主无正大或合理
的事理，不错拒却支付。
第十二条 基金份额合手有东谈主名册的救助
名册，基金份额合手有东谈主名册的内容必须包括基金份额合手有东谈主的称呼和
合手有的基金份额。
编制和救助，基金管理东谈主和基金托管东谈主应按照当今关系规矩辞别救助
基金份额合手有东谈主名册。救助神态不错接纳电子或文档的体式。救助期限
不低于法律法则则程的最低期限。
额合手有东谈主名册。基金份额合手有东谈主名册的内容必须包括基金份额合手有东谈主
的称呼和合手有的基金份额。基金托管东谈主不错接纳电子或文档的体式妥
善救助基金份额合手有东谈主名册，保存期限不低于法律法则则程的最低期
限。基金托管东谈主不得将所救助的基金份额合手有东谈主名册用于基金托管业
务除外的其他用途，并应礼服守秘义务。
份额合手有东谈主名册，应按相关法则则程各自承担相应的背负。
第十三条 基金相关文献和档案的保存
账凭证、基金账册、来回纪录和遑急合同等，保存期限不低于法律法则
章程的最低期限，对关系信息负有守秘义务，但司法强制查验情形及法
律法则则程的其它情形除外。其中，基金管理东谈主应保存基金财产管理业
务行为的纪录、账册、报表和其他关系良友，基金托管东谈主应保存基金托
管业务行为的纪录、账册、报表和其他关系良友。
达基金托管东谈主处。基金管理东谈主应实时将与本基金账务处理、资金划拨等
相关的合同、契约传真给基金托管东谈主。
接任东谈主接受基金的相关文献。
第十四条 基金管理东谈主和基金托管东谈主的更换
有下列情形之一的，基金管理东谈主职责阻隔：
（1）被照章取消基金管理经验；
（2）被基金份额合手有东谈主大会解任；
（3）照章赶走、被照章废除或被照章宣告停业；
（4）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他情
形。
更换基金管理东谈主必须依照如下方法进行：
（1）提名：新任基金管理东谈主由基金托管东谈主或由单独或总共合手有 10%
以上（含 10%）基金份额的基金份额合手有东谈主提名；
（2）决议：基金份额合手有东谈主大会在基金管理东谈主职责阻隔后 6 个月
内对被提名的基金管理东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额
合手有东谈主所合腕表决权的三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表
决通过之日起收效；
（3）临时基金管理东谈主：新任基金管理东谈主产生之前，由中国证监会
指定临时基金管理东谈主；
（4）备案：基金份额合手有东谈主大会更换基金管理东谈主的决议须报中国
证监会备案；
（5）公告：基金管理东谈主更换后，由基金托管东谈主在更换基金管理东谈主
的基金份额合手有东谈主大会决议收效后依照《信息线路办法》的相关章程在
章程引子公告；
（6）打法：基金管理东谈主职责阻隔的，基金管理东谈主应妥善救助基金
管理业务良友，实时向临时基金管理东谈主或新任基金管理东谈主持理基金管
理业务的移交手续，临时基金管理东谈主或新任基金管理东谈主应实时收受。新
任基金管理东谈主或临时基金管理东谈主应与基金托管东谈主查对基金钞票总值和
净值；
（7）审计：基金管理东谈主职责阻隔的，应当按照法律法则则程遴聘
司帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计成果给以公告，同期报中
国证监会备案，审计用度从基金财产中列支；
（8）基金称呼变更：基金管理东谈主更换后，若是原任或新任基金管
理东谈主要求，应按其要求替换或删除基金称呼中与原基金管理东谈主相关的
称呼字样。
有下列情形之一的，基金托管东谈主职责阻隔：
（1）被照章取消基金托管经验；
（2）被基金份额合手有东谈主大会解任；
（3）照章赶走、被照章废除或被照章宣告停业；
（4）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他情
形。
更换基金托管东谈主必须依照如下方法进行：
（1）提名：新任基金托管东谈主由基金管理东谈主或由单独或总共合手有 10%
以上（含 10%）基金份额的基金份额合手有东谈主提名；
（2）决议：基金份额合手有东谈主大会在基金托管东谈主职责阻隔后 6 个月
内对被提名的基金托管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额
合手有东谈主所合腕表决权的三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表
决通过之日起收效；
（3）临时基金托管东谈主：新任基金托管东谈主产生之前，由中国证监会
指定临时基金托管东谈主；
（4）备案：基金份额合手有东谈主大会更换基金托管东谈主的决议须报中国
证监会备案；
（5）公告：基金托管东谈主更换后，由基金管理东谈主在更换基金托管东谈主
的基金份额合手有东谈主大会决议收效后依照《信息线路办法》的相关章程在
章程引子公告；
（6）打法：基金托管东谈主职责阻隔的，应当妥善救助基金财产和基
金托管业务良友，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任
基金托管东谈主或者临时基金托管东谈主应当实时收受。新任基金托管东谈主或临
时基金托管东谈主与基金管理东谈主查对基金钞票总值和净值；
（7）审计：基金托管东谈主职责阻隔的，应当按照法律法则则程遴聘
司帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计成果给以公告，同期报中
国证监会备案，审计用度从基金财产中列支。
总共合手有基金总份额 10%以上（含 10%）的基金份额合手有东谈主提名新的基
金管理东谈主和基金托管东谈主；
理东谈主和基金托管东谈主的基金份额合手有东谈主大会决议收效后依照《信息线路
办法》的相关章程在章程引子上继续公告。
托管东谈主接受基金财产和基金托管业务前，原基金管理东谈主或原基金托管
东谈主应依据法律法则和基金合同的章程链接履行关系职责，并保证不对
基金份额合手有东谈主的利益形成毁伤。原基金管理东谈主或原基金托管东谈主在继
续履行关系职责时间，仍有权按照基金合同的章程收取基金管理费或
基金托管费。
但凡径直援用法律法则或监管规矩的部分，如将来法律法则或监管规
则修改导致关系内容被取消或变更的，基金管理东谈主与基金托管东谈主协商
一致并提前公告后，可径直对相应内容进行修改和转圜，无需召开基金
份额合手有东谈主大会审议。
第十五条 辞让行动
于基金财产从事证券投资。
管东谈主不公正地对待其托管的不同基金财产。
除外的第三东谈主牟取利益。
或者承担亏本。
中任何尚未按法律法则则程的神态公开线路的信息。
资指示和赎回、分成资金的划拨指示，或违章向基金托管东谈主发出指示。
级管理东谈主员和其他从业东谈主员相互兼职。
正当指示、基金合同或托管契约的章程进行刑事背负的除外。
（1）承销证券；
（2）违犯章程向他东谈主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无尽背负的投资；
（4）生意其他基金份额，然则中国证监会另有章程的除外；
（5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；
（6）从事内幕来回、支配证券来回价钱偏激他不正大的证券来回
行为；
（7）法律、行政法则和中国证监会章程辞让的其他行为。
政法则相关章程，由中国证监会章程辞让基金管理东谈主、基金托管东谈主从事
的其他行动。
第十六条 基金托管契约的变更、阻隔与基金财产的清理
本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约的内容进行变更。变更
后的托管契约，其内容不得与基金合同的章程有任何崎岖。
发生以下情况，本契约阻隔：
（1）基金合同阻隔；
（2）基金托管东谈主赶走、照章被废除、停业或由其他基金托管东谈主接
管基金钞票；
（3）基金管理东谈主赶走、照章被废除、停业或由其他基金管理东谈主接
管基金管理权；
（4）发生法律法则或基金合同章程的阻隔事项。
（1）自出现《基金合同》阻隔事由之日起 30 个责任日内成立基金
财产清理小组，基金管理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的
监督下进行基金清理。
（2）基金财产清理小构成员由基金管理东谈主、基金托管东谈主、合适《中
华东谈主民共和国证券法》章程的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的
东谈主员构成。基金财产清理小组不错聘用必要的责任主谈主员。
（3）在基金财产清理过程中，基金管理东谈主和基金托管东谈主应各自履
行职责，链接针织、用功、尽责地履行基金合同和本契约章程的义务，
保重基金份额合手有东谈主的正当权益。
（4）基金财产清理小组负责基金财产的救助、清理、估价、变现
和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。
基金合同阻隔，应当按法律法则和基金合同的相关章程对基金财
产进行清理。基金财产清理方法主要包括：
（1） 《基金合同》阻隔情形出面前，由基金财产清理小组谐和收受
基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作清理敷陈；
（5）遴聘司帐师事务所对清理敷陈进行外部审计，遴聘讼师事务
所对清理敷陈出具法律见解书；
（6）将清理敷陈报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分拨。
动性受到箝制而不行实时变现的，清理期限相应顺延。
清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的所
有合理用度，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。
（1）支付清理用度；
（2）缴纳所欠税款；
（3）奉赵基金债务；
（4）按基金份额合手有东谈主合手有的基金份额比例进行分拨。
基金财产未按前款（1）－（3）项章程奉赵前，不分拨给基金份额
合手有东谈主。
清理过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产清理敷陈经符
合《中华东谈主民共和国证券法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所
出具法律见解书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基
金财产清理敷陈报中国证监会备案后 5 个责任日内由基金财产清理小
组进行公告。
基金财产清理账册及相关文献由基金托管东谈主保存不低于法律法则
章程的最低期限。
第十七条 走嘴背负
不合适约定的，应当承担走嘴背负。
毁伤的，应当辞别对各自的行动照章承担抵偿背负，因共同行动给基金
财产或者基金份额合手有东谈主形成毁伤的，应当承担连带抵偿背负。然则发
生下列情况，当事东谈主免责：
（1）基金管理东谈主及基金托管东谈主按照届时灵验的法律法则或中国证
监会的章程行为或不行为而形成的亏本等；
（2）基金管理东谈主由于按照基金合同章程的投资原则哄骗或不哄骗
其投资权而形成的亏本等；
（3）不可抗力。
行动给基金财产或基金投资东谈主形成亏本，另一方当事东谈主（以下简称“守
约方”）有职权况兼有义务代表基金对走嘴方进行追偿；若是由于走嘴
方的走嘴行动导致守约方抵偿了该基金财产或基金投资东谈主所遇到的损
失，则守约方有权向走嘴方追索，走嘴方应抵偿和补偿守约方由此发生
的通盘成本、用度和支拨，以及由此遇到的亏本。
采取必要的要领，注重亏本的扩大。莫得采取得当要领甚而亏本进一步
扩大的，不得就扩大的亏本要求抵偿。非走嘴方因注重亏本扩大而支拨
的合理用度由走嘴方承担。
地保护基金份额合手有东谈主利益的前提下，基金管理东谈主和基金托管东谈主应当
链接履行本契约。
差错，基金管理东谈主和基金托管东谈主诚然还是采取必要、得当、合理的要领
进行查验，然则未能发现失误的，由此形成基金财产或投资东谈主亏本，基
金管理东谈主和基金托管东谈主免除抵偿背负。然则基金管理东谈主和基金托管东谈主
应积极采取必要的要领放松或摒除由此形成的影响。
第十八条 争议处分神态
法律（不含港澳台立法） ，并按照中华东谈主民共和国功令。
协商处分；协商不成的，应提交深圳国外仲裁院根据该会其时灵验的仲
裁规矩进行仲裁，仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是末端性的并对各方当
事东谈主具有照应力，仲裁费由败诉方承担。
用功、尽责地履行基金合同和托管契约章程的义务，保重基金份额合手有
东谈主的正当权益。
第十九条 基金托管契约的着力
议当事东谈主加盖公章或合同专用章以及两边法定代表东谈主或授权代理东谈主签
字或签章，契约当事东谈主两边可能经常根据中国证监会的见解修改托管
契约草案。托管契约以中国证监会注册的文本为认真文本。
代表东谈主或授权代理东谈主署名或签章后成立，自基金合同收效之日起收效。
本契约的灵验期自其收效之日起至该基金财产清理成果报中国证监会
备案并公告之日止。
力。
理东谈主和基金托管东谈主辞别合手有一份，每份具有同等的法律着力。
第二十条 基金托管契约的签订
在本契约上加盖公章或合同专用章，并由各自的法定代表东谈主或授权代
表署名或签章，并注明本契约的签订地点和签订日历。
第二十一条 不可抗力
本契约下的沿途或部分义务，该义务的履行在不可抗力事件妨碍其履
行时间应予中止。
通过书面体式将不可抗力事件的发生奉告其他当事东谈主，并实时向其他
当事东谈主提供对于此种不可抗力事件的得当凭证。宣称不可抗力事件导
致其对本契约的履行在客不雅上成为不可能或演叨际的一方，有背负尽
一切合理的英勇摒除或放松此等不可抗力事件的影响。
行本契约。不可抗力事件或其影响阻隔或摒除后，各方须立即规复履行
各平定本契约项下的各项义务。
服的客不雅情况。
（本页以下无正文）
（本页为《招商资管睿丰三个月合手有期债券型证券投资基金托管契约》签署页，
无正文）
基金管理东谈主：招商证券钞票管理有限公司（盖印）
法定代表东谈主或授权代理东谈主（签章）：
签订日：
签订地：
基金托管东谈主：中信银行股份有限公司（盖印）
法定代表东谈主或授权代理东谈主（签章）：
签订日：
签订地：
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