招商资管睿丰三个月捏有期债券型
证券投资基金基金合同
基金管理东谈主：招商证券钞票管理有限公司
基金托管东谈主：中信银行股份有限公司
二〇二四年十二月
目 录
迫切指示
招商资管睿丰三个月捏有期债券型证券投资基金（以下简称“本基金”或“基
金”）由招商资管睿丰三个月捏有期债券型聚结伴产管理蓄意变更而来。招商资
管睿丰三个月捏有期债券型聚结伴产管理蓄意由招商证券安康添利聚结伴产管
理蓄意变更而来。
招商证券安康添利聚结伴产管理蓄意为非限制性聚结伴产管理蓄意，不断理
东谈主和托管东谈主协商一致于 2016 年 8 月 18 日由招商证券智远避险聚结伴产管理蓄意
变更而来，招商证券智远避险聚结伴产管理蓄意于 2010 年 12 月 14 日经中国证
监会证监许可20101820 号文核准辅助，自 2011 年 2 月 18 日起运转召募，于
根据中国证监会于 2018 年 11 月 28 日发布的《证券公司大聚结伴产管理业
务适用操作素养》（证监会公告
〔2018〕39 号）的规则，招商证券安康添利聚结伴产管理蓄意已完成居品的规
范验收并向中国证监会肯求合同变更。经中国证监会批准，招商证券安康添利集
结伴产管理蓄意自 2021 年 2 月 2 日起变更为招商资管睿丰三个月捏有期债券型
聚结伴产管理蓄意。
根据《基金法》、《运作办法》、《证券公司大聚结伴产管理业务适用范金融机构钞票管理业务的率领见解>操作素养》等法律法则的规则及《招商资
管睿丰三个月捏有期债券型聚结伴产管理蓄意聚结伴产管理合同》的约定，招商
资管睿丰三个月捏有期债券型聚结伴产管理蓄意变更为招商资管睿丰三个月捏
有期债券型证券投资基金，即本基金，诽谤 D 类基金份额的管理费率，取消 D
类基金份额功绩报恩竖立，诊疗信用债投资比例及投资策略，诊疗可转债及可交
债的投资比例，诊疗功绩比拟基准并根据本基金执交运作情况相应修改《招商资
管睿丰三个月捏有期债券型聚结伴产管理蓄意聚结伴产管理合同》等法律文献。
本基金于 2024 年 11 月 14 日经中国证监会《对于准予招商资管睿丰三个月捏有
期债券型聚结伴产管理蓄意变更注册的批复》
（证监许可〔2024〕1588 号）注册。
《招商资管睿丰三个月捏有期债券型证券投资基金基金合同》自基金管理东谈主
公告的奏效之日起奏效，原《招商资管睿丰三个月捏有期债券型聚结伴产管理计
划聚结伴产管理合同》自同日起失效。
第一部分 绪言
一、签订本基金合同的目的、依据和原则
职权义务，范例基金运作。
证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、
《公开召募证券投资基金运作管理办
法》(以下简称“《运作办法》”)、
《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》
(以下简称“《销售办法》”)、《公开召募证券投资基金信息走漏管理办法》(以下
简称“《信息走漏办法》”)、
《公开召募盛开式证券投资基金流动性风险管理规则》
（以下简称“《流动性风险管理规则》”）和其他磋议法律法则。
益。
二、基金合同是规则基金合同当事东谈主之间职权义务关系的基本法律文献，其
他与基金关系的波及基金合同当事东谈主之间职权义务关系的任何文献或表述，如与
基金合同有突破，均以基金合同为准。基金合同当事东谈主按照《基金法》、基金合
同过甚他磋议规则享有职权、承担义务。
基金合同确当事东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主。基金投
资东谈主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额捏有东谈主和本基金合同确当事
东谈主，其捏有基金份额的行径自己即标明其对基金合同的承认和接受。
三、本基金由招商资管睿丰三个月捏有期债券型聚结伴产管理蓄意变更而
来，并经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）注册。
中国证监会对本基金的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集出息作念
出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。
基金管理东谈主依照恪尽责守、针织信用、严慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资者应当肃肃阅读基金招募评释书、基金居品府上提要、基金合同等信息
走漏文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。
四、基金管理东谈主、基金托管东谈主在本基金合同之外走漏波及本基金的信息，其
内容波及界定基金合同当事东谈主之间职权义务关系的，如与基金合同有突破，以基
金合同为准。
五、本基金按照中国法律法则成立并运作，若基金合同的内容与届时有用的
法律法则的强制性规则不一致，应当以届时有用的法律法则的规则为准。
六、本基金对基金份额捏有东谈主捏有的每份 A 类和 C 类基金份额均竖立三个月
的最短捏有期限。每份 A 类、C 类基金份额在各自的最短捏有期限内不可赎回；
在最短捏有期限到期后的下一个职责日起（含），基金份额捏有东谈主方可就相应基
金份额冷落赎回肯求。因此 A 类、C 类基金份额的基金份额捏有东谈主将面对在最短
捏有期限内不可赎回相应基金份额的风险。
七、当本基金捏有特定钞票且存在或潜在大额赎回肯求时，基金管理东谈主履行
相应方法后，不错启动侧袋机制，具体详见基金合同和招募评释书的磋议章节。
侧袋机制实施时间，基金管理东谈主将对基金简称进行极度记号，并不办理侧袋账户
的申购赎回。请基金份额捏有东谈主仔细阅读关系内容并温雅本基金启用侧袋机制时
的特定风险。
八、基金管理东谈主依据关系法律法则，经尽责打听、进行了充分的评估论证、
履行了必要的决策方法，现将估值核算等业务寄予给基金干事机构——招商证券
股份有限公司负责日常运营；基金管理东谈主需依期了解基金干事机构的东谈主员配备情
况、业务操作的专科才能、业务封闭措施、软硬件设施等基本运作情况，以保证
得志业务发展的执行需求；如前述提供估值核算的基金干事机构发生变更的，基
金管理东谈主需另行发布关系公告。若基金份额捏有东谈主不同意基金管理东谈主变更基金服
务机构的，自公告之日起 10 日内不错赎回其捏有的一都基金份额，若基金份额
捏有东谈主自公告之日起 10 日后赓续捏有一都或部分基金份额的，视为其同意基金
管理东谈主变更基金干事机构。届时遴聘赎回的基金份额捏有东谈主将不受最短捏有期限
的限制，赎回费将依据执行捏有期限根据法律法则的规则收取，具体赎回安排及
费率等事项请见基金管理东谈主的关系公告。
第二部分 释义
在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
资基金基金合同》及对本基金合同的任何有用纠正和补充
三个月捏有期债券型证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何有用纠正和
补充
评释书》过甚更新
金基金居品府上提要》过甚更新
司法解释、行政规章以过甚他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、通告等
《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届宇宙东谈主民代表大会常务委员会
第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东谈主民代表大会常务委员会
第三十次会议纠正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二
届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《宇宙东谈主民代表大会常务委员会关
于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和国
证券投资基金法》及颁布机关对其经常作念出的纠正
施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其经常作念出
的纠正
《信息走漏办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日
实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》
修正的《公开召募证券投资基金信息走漏管理办法》及颁布机关对其经常作念出的
纠正
的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其经常作念出的纠正
机关对其经常作念出的纠正
务的法律主体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主
正当登记并存续或经磋议政府部门批准辅助并存续的企业法东谈主、行状法东谈主、社会
团体或其他组织
投资者境内证券期货投资管理办法》及关系法律法则规则使用来自境外的资金进
行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格
境外机构投资者
律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称
东谈主
的申购、赎回、调遣、转托管及依期定额投资等业务
证监会规则的其他条件，取得基金销售业务经历并与基金管理东谈主签订了基金销售
干事公约，办理基金销售业务的机构
投资东谈主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的证明、算帐和结
算、代理披发红利、建立并援救基金份额捏有东谈主名册和办理非往复过户等
钞票管理有限公司或接受招商证券钞票管理有限公司寄予代为办理登记业务的
机构
管理的基金份额余额过甚变动情况的账户
构办理申购、赎回、调遣、转托管及依期定额投资等业务而引起基金份额变动及
结余情况的账户
基金合同》奏效的日历，原《招商资管睿丰三个月捏有期债券型聚结伴产管理计
划聚结伴产管理合同》同日起失效
产算帐完毕，算帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历
奏效至基金合同拆开之间的时间
盛开日
《业务公法》：指中国证券登记结算有限包袱公司关系业务公法过甚经常
作念出的纠正，是范例基金管理东谈主所管理的并由中国证券登记结算有限包袱公司办
理基金登记方面的业务公法
请购买基金份额的行径
定的条件要求将基金份额兑换为现款的行径
告规则的条件，肯求将其捏有基金管理东谈主管理的、某一基金的基金份额调遣为基
金管理东谈主管理的其他基金份额的行径
捏基金份额销售机构的操作
购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账
户内自动完成扣款及受理基金申购肯求的一种投资方式
加上基金调遣中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金调遣中转入
肯求份额总和后的余额)跳动上一盛开日基金总份额的 10%
行入款利息、已罢了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭
款项过甚他钞票的价值总和
值和基金份额净值的过程
刊及《信息走漏办法》规则的互联网网站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网
站、中国证监会基金电子走漏网站）等媒介
额分为不同的类别：A 类基金份额、C 类基金份额和 D 类基金份额。三类基金份
额分设不同的代码，并折柳计较公布基金份额净值
上钩提销售干事费的基金份额。A 类基金份额为原《招商资管睿丰三个月捏有期
债券型聚结伴产管理蓄意聚结伴产管理合同》奏效后新增的份额，本基金合同生
效后 A 类基金份额不错申购、赎回
上钩提销售干事费的基金份额。C 类基金份额为原《招商资管睿丰三个月捏有期
债券型聚结伴产管理蓄意聚结伴产管理合同》奏效后新增的份额，本基金合同生
效后 C 类基金份额不错申购、赎回
划聚结伴产管理合同》奏效前存续的份额。在本基金存续时间，D 类基金份额只
盛开赎回，不盛开申购
场推行、销售以及本类别基金份额捏有东谈主干事的用度
份额均竖立三个月的最短捏有期限。即对于每份 A 类和 C 类基金份额，最短捏有
期限为自该类基金份额申购证明日起（含）至相应基金份额申购证明日的三个月
对日（如不存在该对日，则为对应月度临了一日的下一职责日；如该对日为非工
作日的，则顺延至下一职责日）的前一日的时间。每份 A 类、C 类基金份额在各
自的最短捏有期限内不可赎回；在最短捏有期限到期后的下一个职责日起（含），
基金份额捏有东谈主方可就相应基金份额冷落赎回肯求。本基金 D 类基金份额在每
个盛开日只盛开赎回，不盛开申购。基金份额捏有东谈主捏有原招商资管睿丰三个月
捏有期债券型聚结伴产管理蓄意份额的期限链接计较
以合理价钱赐与变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个往复日以上的逆回购
与银行依期入款（含公约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流畅受
限的新股及非公拓荒行股票、钞票支捏证券、因刊行东谈主债务背信无法进行转让或
往复的债券等
值的方式，将基金诊疗投资组合的市集冲击成安分派给执行申购、赎回的投资者，
从而减少对存量基金份额捏有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益不受损
害并得到平正对待
事件
账户进行处置算帐，目的在于有用封闭并化解风险，确保投资者得到平正对待，
属于流动性风险管理器用。侧袋机制实施时间，原有账户称为主袋账户，挑升账
户称为侧袋账户
致公允价值存在流弊不细则性的钞票；（二）按摊余成本计量且计提钞票减值准
备仍导致钞票价值存在流弊不细则性的钞票；（三）其他钞票价值存在流弊不确
定性的钞票
第三部分 基金的基本情况
一、基金称号
招商资管睿丰三个月捏有期债券型证券投资基金
二、基金的类别
债券型证券投资基金
三、基金的运作方式
契约型盛开式
本基金 A 类和 C 类基金份额在每个盛开日盛开申购，但本基金对基金份额
捏有东谈主捏有的每份 A 类和 C 类基金份额均竖立三个月的最短捏有期限。每份 A
类、C 类基金份额在各自的最短捏有期限内不可赎回；在最短捏有期限到期后的
下一个职责日起（含），基金份额捏有东谈主方可就相应基金份额冷落赎回肯求。
对于每份 A 类和 C 类基金份额，最短捏有期限为自该类基金份额申购证明
日起（含）至相应基金份额申购证明日的三个月对日（如不存在该对日，则为对
应月度临了一日的下一职责日；如该对日为非职责日的，则顺延至下一职责日）
的前一日的时间。
本基金 D 类基金份额在每个盛开日只盛开赎回，不盛开申购。
基金份额捏有东谈主捏有原招商资管睿丰三个月捏有期债券型聚结伴产管理计
划份额的期限链接计较。
四、基金的投资方针
本基金主要投资于具有简陋流动性的债券类钞票及现款管理类器用，在抑制
投资风险前提下，发愤为基金份额捏有东谈主谋求收益，罢了基金钞票的永恒领路增
值。
五、基金份额面值
本基金的基金份额面值为东谈主民币 1.00 元。
六、基金存续期限
不依期。
七、基金份额类别
本基金根据是否收取申购费和销售干事费，将基金份额分为不同的类别：A
类基金份额、C 类基金份额和 D 类基金份额。
在投资者申购时收取申购费，但不从本类别基金钞票上钩提销售干事费的基
金份额，称为 A 类基金份额；在投资者申购时不收取申购费，但从本类别基金资
产上钩提销售干事费的基金份额，称为 C 类基金份额。
D 类基金份额为《招商资管睿丰三个月捏有期债券型聚结伴产管理蓄意聚合
钞票管理合同》奏效前存续的份额。在本基金存续时间，D 类基金份额只盛开赎
回，不盛开申购。
本基金 A 类、C 类和 D 类基金份额折柳竖立代码，折柳计较和公告万般基金
份额净值和万般基金份额累计净值。
投资者在申购份额时可自行遴聘申购 A 类或 C 类基金份额类别；D 类基金份
额不盛开申购。
在不违反法律法则、基金合同的约定以及对基金份额捏有东谈主利益无骨子性不
利影响的情况下，根据基金执交运作情况，在履行稳当方法后，基金管理东谈主可停
止某类基金份额的销售、或者调低某类基金份额的费率水平、或者增多新的基金
份额类别等，此项诊疗无需召开基金份额捏有东谈主大会，但诊疗实施前基金管理东谈主
需实时公告。
第四部分 基金的存续
基金合同奏效后，链接 20 个职责日出现基金份额捏有东谈主数目动怒 200 东谈主或
者基金钞票净值低于 5000 万元情形的，基金管理东谈主应当在依期讲演中赐与走漏；
链接 60 个职责日出现前述情形的，基金管理东谈主应当在 10 个职责日内向中国证监
会讲演并疏边远分决策，如捏续运作、调遣运作方式、与其他基金合并或者拆开
基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东谈主大会进行表决。
法律法则或中国证监会另有规则时，从其规则。
第五部分 基金份额的申购与赎回
一、申购和赎回场合
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理东谈主
在招募评释书或其网站列明。基金管理东谈主可根据情况变更或增减销售机构。投资
者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场合或按销售机构提供的其他方式
办理基金份额的申购与赎回。
二、申购和赎回的盛开日实时期
投资东谈主在盛开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券往复
所、深圳证券往复所的平日往复日的往复时期，但基金管理东谈主根据法律法则、中
国证监会的要求或本基金合同的规则公告暂停申购、赎回时除外。
基金合同奏效后，若出现新的证券、期货往复市集、证券、期货往复所往复
时期变更或其他极度情况，基金管理东谈主将视情况对前述盛开日及盛开时期进行相
应的诊疗，但应在实施日前依照《信息走漏办法》的磋议规则在规则媒介上公告。
基金管理东谈主可根据执行情况决定本基金运转办理 A 类和 C 类基金份额申购的
时期，具体业务办理时期在申购运转公告中规则；D 类基金份额不盛开申购。
基金管理东谈主自基金合同奏效之日起不跳动 3 个月运转办理 D 类基金份额的
赎回，具体业务办理时期在赎回运转公告中规则。
每份 A 类和 C 类基金份额各自的最短捏有期限内不可赎回；在最短捏有期
限到期后的下一个职责日起（含），基金份额捏有东谈主方可就相应份额冷落赎回申
请。如果投资东谈主屡次申购本基金 A 类或 C 类基金份额，则其捏有的 A 类或 C 类
基金份额盛开赎回的时期可能不同。
在细则申购运转与赎回运转时期后，基金管理东谈主应在申购、赎回盛开日前依
照《信息走漏办法》的磋议规则在规则媒介上公告申购与赎回的运转时期。
基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、
赎回或者调遣。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时期冷落申购、赎回或调遣
肯求且登记机构证明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一盛开日基金份额
申购、赎回的价钱。
三、申购与赎回的原则
值为基准进行计较；
售机构另有规则的，以基金销售机构的规则为准；
后法式进行规章赎回。基金份额捏有东谈主捏有原招商资管睿丰三个月捏有期债券型
聚结伴产管理蓄意的期限链接计较；
投资者的正当权益不受毁伤并得到平正对待。
基金管理东谈主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行诊疗。基金管理东谈主
必须在新公法运转实施前依照《信息走漏办法》的磋议规则在规则媒介上公告。
四、申购与赎回的方法
投资东谈主必须根据销售机构规则的方法，在盛开日的具体业务办理时期内冷落
申购或赎回的肯求。
投资东谈主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东谈主托付申购款项，申
购成立；基金份额登记机构证明基金份额时，申购奏效。
基金份额捏有东谈主递交赎回肯求，赎回成立；基金份额登记机构证明赎回时，
赎复活效。投资者赎回肯求奏效后，基金管理东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付
赎回款项。在发生无数赎回或本基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款
项的情形时，款项的支付办法参照本基金合同磋议条件处理。
如遇证券、期货往复所或往复市集数据传输蔓延、通信系统故障、银行交换
系统故障或其他非基金管理东谈主及基金托管东谈主所能抑制的身分影响了业务经由，则
赎回款项划付时期相应顺延至上述情形甩掉后的下一个职责日划往基金份额捏
有东谈主银行账户。
基金管理东谈主应以往复时期结果前受理有用申购和赎回肯求确今日行为申购
或赎回肯求日(T 日)，在平日情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往复的有
效性进行证明。T 日提交的有用肯求，投资东谈主可在 T+2 日后(包括该日)到销售网
点柜台或以销售机构规则的其他方式查询肯求的证明情况。若申购不成立或无
效，则申购款项本金退还给投资东谈主。
销售机构对申购和赎回肯求的受理并不代表肯求一定得胜，而仅代表销售机
构如实接收到肯求。申购和赎回的证明以登记机构的证明结果为准。对于肯求的
证明情况，投资者应实时查询并妥善应用正当职权。因投资者怠于应用职权，致
使其关系权益受损的，基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构不承担由此形成
的损失或不利效果。
成毁伤的前提下，对上述业务的办理时期、方式等公法进行诊疗。基金管理东谈主应
在新公法运转实施前按照《信息走漏办法》的磋议规则在规则媒介公告。
五、申购和赎回的数目限制
回的最低份额，具体规则请参见招募评释书或关系公告。
体规则请参见招募评释书或关系公告。
参见招募评释书或关系公告。
基金管理东谈主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、
拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额捏有东谈主的正当权益。
基金管理东谈主基于投资运作与风险抑制的需要，可采取上述措施对基金限度赐与控
制。具体见基金管理东谈主关系公告。
份额的数目限制。基金管理东谈主必须在诊疗前依照《信息走漏办法》的磋议规则在
规则媒介上公告。
六、申购和赎回的价钱、用渡过甚用途
份额净值。本基金万般基金份额净值的计较，均保留到极少点后 4 位，极少点后
第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值
在今日收市后计较，并在 T+1 日内公告。遇极度情况，经履行稳当方法，不错适
当蔓延计较或公告。
评释书》。本基金 A 类基金份额的申购费率由基金管理东谈主决定，并在招募评释书
及基金居品府上提要中列示。申购的有用份额为净申购金额除以当日的万般基金
份额净值，有用份额单元为份，上述计较结果均按四舍五入方法，保留到极少点
后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。
本基金 A 类基金份额、C 类基金份额和 D 类基金份额的赎回费率由基金管理东谈主决
定，并在招募评释书及基金居品府上提要中列示。赎回金额为按执行证明的有用
赎回份额乘以当日万般基金份额净值并扣除相应的用度，赎回金额单元为元。上
述计较结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或损失由
基金财产承担。
的申购用度由投资东谈主承担，不列入基金财产，C 类基金份额不收取申购用度。本
基金的 D 类基金份额不盛开申购。
该类基金份额的基金份额捏有东谈主承担，在基金份额捏有东谈主赎回该类基金份额时收
取。赎回用度归入基金财产的比例依照关系法律法则设定，具体见招募评释书的
规则，未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。
体的计较方法和收费方式由基金管理东谈主根据基金合同的规则细则，并在招募评释
书中列示。基金管理东谈主不错在基金合同约定的畛域内诊疗费率或收费方式，并最
迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息走漏办法》的磋议规则在规则媒
介上公告。
制，以确保基金估值的平正性。具体处理原则与操作范例遵循关系法律法则以及
监管部门、自律公法的规则。
场情况制定基金促销蓄意，依期或不依期地开展促销行为。在基金促销行为时间，
按关系监管部门要求履行必要手续后，基金管理东谈主不错稳当调低本基金的销售费
用。
七、拒却或暂停申购的情形
发生下列情况时，基金管理东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购肯求：
基金钞票净值。
能对基金功绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额捏有东谈主利益的情形。
格且采取估值时刻仍导致公允价值存在流弊不细则性时，经与基金托管东谈主协商确
认后，基金管理东谈主应当暂停接受基金申购肯求。
份额的比例达到或者跳动 50%，或者变相遁藏 50%集会度的情形。
发生上述第 1、2、3、5、6、8 项暂停申购情形之一且基金管理东谈主决定暂停
接受投资东谈主申购肯求时，基金管理东谈主应当根据磋议规则在规则媒介上刊登暂停申
购公告。如果投资东谈主的申购肯求被拒却，被拒却的申购款项本金将退还给投资东谈主。
在暂停申购的情况甩掉时，基金管理东谈主应实时收复申购业务的办理。
八、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形
发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回肯求或减速支付赎回
款项：
基金钞票净值。
管理东谈主可暂停接受基金份额捏有东谈主的赎回肯求。
格且采取估值时刻仍导致公允价值存在流弊不细则性时，经与基金托管东谈主协商确
认后，基金管理东谈主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。
发生上述情形之一且基金管理东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金
管理东谈主应按规则报中国证监会备案，已证明的赎回肯求，基金管理东谈主应足额支付；
如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比例分派
给赎回肯求东谈主，未支付部分可缓期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合
同的关系条件处理。基金份额捏有东谈主在肯求赎回时可预先遴聘将当日可能未获受
理部分赐与烧毁。在暂停赎回的情况甩掉时，基金管理东谈主应实时收复赎回业务的
办理并公告。
九、无数赎回的情形及处理方式
若本基金单个盛开日内的基金份额净赎回肯求(赎回肯求份额总和加上基金
调遣中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金调遣中转入肯求份额
总和后的余额)跳动前一盛开日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了无数赎回。
当基金出现无数赎回时，基金管理东谈主不错根据基金那时的钞票组合现象决定
全额赎回、部分缓期赎回或暂停赎回。
（1）全额赎回：当基金管理东谈主觉得有才能支付投资东谈主的一都赎回肯求时，
按平日赎回方法实行。
（2）部分缓期赎回：当基金管理东谈主觉得支付投资东谈主的赎回肯求有贵重或认
为因支付投资东谈主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金钞票净值形成较大
波动时，基金管理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一盛开日基金总份额 10%的前
提下，可对其余赎回肯求缓期办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户赎回
肯求量占赎回肯求总量的比例，细则当日受理的赎回份额。对于未能赎回部分，
投资东谈主在提交赎回肯求时不错遴聘缓期赎回或取消赎回。遴聘缓期赎回的，将自
动转入下一个盛开日赓续赎回，直到一都赎回为止；遴聘取消赎回的，当日未获
受理的部分赎回肯求将被烧毁。缓期的赎回肯求与下一盛开日赎回肯求一并处
理，无优先权并以下一盛开日的该类别基金份额净值为基础计较赎回金额，以此
类推，直到一都赎回为止。如投资东谈主在提交赎回肯求时未作明确遴聘，投资东谈主未
能赎回部分作自动缓期赎回处理。部分缓期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。
（3）当本基金出现无数赎回时且基金管理东谈主决定部分缓期赎回的，在单个
基金份额捏有东谈主赎回肯求跳动前一盛开日基金总份额 10%的情形下，基金管理东谈主
觉得支付该基金份额捏有东谈主的一都赎回肯求有贵重或者因支付该基金份额捏有
东谈主的一都赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金钞票净值形成较大波动时，可
以对该基金份额捏有东谈主的赎回肯求跳动前一盛开日基金总份额 10%的部分进行
缓期办理。对于其余当日未缓期办理的赎回肯求，应当按单个账户未缓期办理的
赎回肯求量占未缓期办理的赎回肯求总量的比例，细则当日受理的赎回份额。对
于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回肯求时不错遴聘缓期赎回或取消赎回。遴聘
缓期赎回的，将自动转入下一个盛开日赓续赎回，直到一都赎回为止；遴聘取消
赎回的，当日未获受理的部分赎回肯求将被烧毁。缓期的赎回肯求与下一盛开日
赎回肯求一并处理，无优先权并以下一盛开日的基金份额净值为基础计较赎回金
额，依此类推，直到一都赎回为止。如投资东谈主在提交赎回肯求时未作明确遴聘，
投资东谈主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。部分缓期赎回不受单笔赎回最低份额
的限制。
（4）暂停赎回：链接 2 个盛开日以上(含本数)发生无数赎回，如基金管理
东谈主觉得有必要，可暂停接受基金的赎回肯求；还是接受的赎回肯求不错减速支付
赎回款项，但不得跳动 20 个职责日，并应当在规则媒介上进行公告。
当发生上述无数赎回并缓期办理时，基金管理东谈主应当通过邮寄、传真或者招
募评释书规则的其他方式在 3 个往复日内通告基金份额捏有东谈主，评释磋议处理方
法，并依照《信息走漏办法》的磋议规则在规则媒介上刊登公告。
十、暂停申购或赎回的公告和从头盛开申购或赎回的公告
媒介上刊登暂停公告。
磋议规则，最迟于从头盛开日在规则媒介上刊登从头盛开申购或赎回的公告；也
不错根据执行情况在暂停公告中明确从头盛开申购或赎回的时期，届时可不再另
行发布从头盛开的公告。
十一、基金调遣
基金管理东谈主不错根据关系法律法则以及本基金合同的规则决定开办本基金
与基金管理东谈主管理的其他基金之间的调遣业务，基金调遣不错收取一定的调遣
费，关系公法由基金管理东谈主届时根据关系法律法则及本基金合同的规则制定并公
告，并提前见告基金托管东谈主与关系机构。
十二、基金份额的转让
在法律法则允许且条件具备的情况下，基金管理东谈主可受理基金份额捏有东谈主通
过中国证监会招供的往复场合或者往复方式进行份额转让的肯求并由登记机构
办理基金份额的过户登记。基金管理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，
基金份额捏有东谈主应根据基金管理东谈主公告的业务公法办理基金份额转让业务。
十三、基金的非往复过户
基金的非往复过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制实行等情形
而产生的非往复过户以及登记机构招供、稳当法律法则的其它非往复过户。岂论
在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错捏有本基金基金份额的投资
东谈主。
袭取是指基金份额捏有东谈主圆寂，其捏有的基金份额由其正当的袭取东谈主袭取；
捐赠指基金份额捏有东谈主将其正当捏有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社
会团体；司法强制实行是指司法机构依据奏效司法文告将基金份额捏有东谈主捏有的
基金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非往复过户必须提供基
金登记机构要求提供的关系府上，对于稳当条件的非往复过户肯求按基金登记机
构的规则办理，并按基金登记机构规则的方法收费。
十四、基金的转托管
基金份额捏有东谈主可办理已捏有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金
销售机构不错按照规则的方法收取转托管费。
十五、依期定额投资蓄意
基金管理东谈主不错为投资东谈垄断理依期定额投资蓄意，具体公法由基金管理东谈主另
行规则。投资东谈主在办理依期定额投资蓄意时可自行约定每期扣款金额，每期扣款
金额必须不低于基金管理东谈主在关系公告或更新的招募评释书中所规则的依期定
额投资蓄意最低申购金额。
十六、基金的冻结息争冻
基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及
登记机构招供、稳当法律法则的其他情况下的冻结与解冻。
十七、基金管理东谈主可在不违反关系法律法则、不影响基金份额捏有东谈主骨子利
益的前提下，根据具体情况对上述申购和赎回的安排进行补充和诊疗并提前公
告。
十八、实施侧袋机制时间本基金的申购与赎回
本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募评释书或关系公
告。
第六部分 基金合同当事东谈主及职权义务
一、基金管理东谈主
（一） 基金管理东谈主简况
称号：招商证券钞票管理有限公司
住所：深圳市前海深港互助区南山街谈听海大路 5059 号前海鸿荣源中心 A
座 2501
法定代表东谈主：易卫东
磋议电话：95565
辅助日历：2015 年 4 月 3 日
批准辅助机关及批准辅助文号：《对于核准招商证券股份有限公司辅助钞票
管理子公司的批复》（证监许可〔2015〕123 号）
组织风光：有限包袱公司
注册成本：10 亿元
存续期限：捏续谋略
（二） 基金管理东谈主的职权与义务
但不限于：
（1）照章召募资金；
（2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法则和《基金合同》独处运用
并管理基金财产；
（3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法则规则或中国证监会批
准的其他用度；
（4）销售基金份额；
（5）按照规则召集基金份额捏有东谈主大会；
（6）依据《基金合同》及磋议法律规则监督基金托管东谈主，如觉得基金托管
东谈主违反了《基金合同》及国度磋议法律规则，应申诉中国证监会和其他监管部门，
并采取必要措施保护基金投资者的利益；
（7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；
（8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系行径进行监督和处
理；
（9）担任或寄予其他稳当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并赢得《基金合同》规则的用度；
（10）依据《基金合同》及磋议法律规则决定基金收益的分派决策；
（11）在《基金合同》约定的畛域内，拒却或暂停受理申购与赎回肯求；
（12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司应用激动职权，为基金的利
益应用因基金财产投资于证券所产生的职权；
（13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；
（14）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额捏有东谈主的利益应用诉讼职权或者
实施其他法律行径；
（15）遴聘、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为
基金提供干事的外部机构；
（16）在稳当磋议法律、法则的前提下，制订和诊疗磋议基金申购、赎回、
调遣、转托管、依期定额投资和非往复过户等的业务公法；
（17）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他职权。
但不限于：
（1）照章召募资金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》奏效之日起，以针织信用、严慎勤勉的原则管理和运
用基金财产；
（4）配备填塞的具有专科经历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化
的谋略方式管理和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险抑制、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，
保证所管理的基金财产和基金管理东谈主的财产相互独处，对所管理的不同基金折柳
管理，折柳记账，进行证券投资；
（6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他磋议规则外，不得利用基金财
产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄予第三东谈主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东谈主的监督；
（8）采取稳当合理的措施使计较基金份额申购、赎回和刊出价钱的方法符
合《基金合同》等法律文献的规则，按磋议规则计较并公告基金净值信息，细则
基金份额申购、赎回的价钱；
（9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐讲演；
（10）编制季度、中期和年度讲演；
（11） 严格按照《基金法》、《基金合同》过甚他磋议规则，履行信息走漏
及讲小说务；
（12）保守基金交易神秘，不闪现基金投资蓄意、投资意向等。除《基金法》、
《基金合同》过甚他磋议规则另有规则外，在基金信息公开走漏前应予秘密，不
向他东谈主闪现，但照章向监管机构、司法机关及审计、法律等外部专科参谋人提供的
除外；
（13）按《基金合同》的约定细则基金收益分派决策，实时向基金份额捏有
东谈主分派基金收益；
（14）按规则受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》、
《基金合同》过甚他磋议规则召集基金份额捏有东谈主大
会或配合基金托管东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；
（16）按规则保存基金财产管理业务行为的司帐账册、报表、记载和其他相
关府上不低于法律法则规则的最低期限；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或府上在规则时期发出，况兼
保证投资者卤莽按照《基金合同》规则的时期和方式，随时查阅到与基金磋议的
公开府上，并在支付合理成本的条件下得到磋议府上的复印件；
（18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的援救、清理、估价、
变现和分派；
（19）面对闭幕、照章被烧毁或者被照章宣告歇业时，实时讲演中国证监会
并通告基金托管东谈主；
（20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额捏有东谈主正当
权益时，应当承担补偿包袱，其补偿包袱不因其退任而罢免；
（21）监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》规则履行我方的义务，基
金托管东谈主违反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额捏有
东谈主利益向基金托管东谈主追偿；
（22）当基金管理东谈主将其义务寄予第三方处理时，应当对第三方处理磋议基
金事务的行径承担包袱；
（23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额捏有东谈主利益应用诉讼职权或实施其
他法律行径；
（24）实行奏效的基金份额捏有东谈主大会的决议；
（25）建立并保存基金份额捏有东谈主名册；
（26）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金托管东谈主
（一） 基金托管东谈主简况
称号：中信银行股份有限公司（简称“中信银行”）
住所：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层
办公地址：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层
法定代表东谈主：方合英
成马上间：1987 年 4 月 20 日
组织风光：股份有限公司
注册成本：489.35 亿元东谈主民币
存续时间：捏续谋略
批准辅助文号：中华东谈主民共和国国务院办公厅国办函198714 号
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字2004125 号
磋议东谈主：中信银行钞票托管部
磋议电话：4006800000
传真：010-85230024
（二） 基金托管东谈主的职权与义务
但不限于：
（1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法则和《基金合同》的规则安全
援救基金财产；
（2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法则规则或监管部门批
准的其他用度；
（3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违反《基
金合同》及国度法律法则行径，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成流弊损失的
情形，应申诉中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；
（4）根据关系市集公法，为基金开设证券账户、资金账户、期货结算账户
等投资所需账户、为基金办理证券、期货往复资金算帐；
（5）提议召开或召集基金份额捏有东谈主大会；
（6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；
（7）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他职权。
但不限于：
（1）以针织信用、勤勉尽责的原则捏有并安全援救基金财产；
（2）辅助挑升的基金托管部门，具有稳当要求的营业场合，配备填塞的、
及格的熟识基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托干事宜；
（3）建立健全里面风险抑制、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，
确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的
基金财产相互独处；对所托管的不同的基金折柳竖立账户，独处核算，分账管理，
保证不同基金之间在账户竖立、资金划拨、账册记载等方面相互独处；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他磋议规则外，不得利用基金财
产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄予第三东谈主托管基金财产；
（5）援救由基金管理东谈主代表基金签订的与基金磋议的流弊合同及磋议凭证；
（6）按规则开设基金财产的资金账户、证券账户、期货结算账户等投资所
需账户，按照《基金合同》的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理算帐、
交割事宜；
（7）保守基金交易神秘，除《基金法》、《基金合同》过甚他磋议规则另有
规则外，在基金信息公开走漏前赐与秘密，不得向他东谈主闪现，但照章向监管机构、
司法机关及审计、法律等外部专科参谋人提供的除外；
（8）复核、审查基金管理东谈主计较的基金钞票净值、基金份额申购、赎回价
格；
（9）办理与基金托管业务行为磋议的信息走漏事项；
（10）对基金财务司帐讲演、季度、中期和年度讲演出具见解，评释基金管
理东谈主在各迫切方面的运作是否严格按照《基金合同》的规则进行；如果基金管理
东谈主有未实行《基金合同》规则的行径，还应当评释基金托管东谈主是否采取了稳当的
措施；
（11）保存基金托管业务行为的记载、账册、报表和其他关系府上不低于法
律法则规则的最低期限；
（12）从基金管理东谈主或其寄予的登记机构处接收并保存基金份额捏有东谈主名
册；
（13）按规则制作关系账册并与基金管理东谈主查对；
（14）依据基金管理东谈主的指示或磋议规则向基金份额捏有东谈主支付基金收益和
赎回款项；
（15）依据《基金法》、
《基金合同》过甚他磋议规则，召集基金份额捏有东谈主
大会或配合基金管理东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；
（16）按照法律法则和《基金合同》的规则监督基金管理东谈主的投资运作；
（17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的援救、清理、估价、变现和
分派；
（18）面对闭幕、照章被烧毁或者被照章宣告歇业时，实时讲演中国证监会
和银行业监督管理机构，并通告基金管理东谈主；
（19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，应允担补偿包袱，其补偿
包袱不因其退任而罢免；
（20）按规则监督基金管理东谈主按法律法则和《基金合同》规则履行我方的义
务，基金管理东谈主因违反《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额捏有东谈主
利益向基金管理东谈主追偿；
（21）实行奏效的基金份额捏有东谈主大会的决议；
（22）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。
三、基金份额捏有东谈主
基金投资者捏有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受，
基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额捏有东谈主和《基
金合同》确当事东谈主，直至其不再捏有本基金的基金份额。基金份额捏有东谈主行为《基
金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。
除法律法则另有规则或基金合同另有约定外，团结类别每份基金份额具有同
等的正当权益。
包括但不限于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分派算帐后的剩余基金财产；
（3）照章转让或者肯求赎回其捏有的基金份额；
（4）按照规则要求召开基金份额捏有东谈主大会或者召集基金份额捏有东谈主大会；
（5）出席或者托付代表出席基金份额捏有东谈主大会，对基金份额捏有东谈主大会
审议事项应用表决权；
（6）查阅或者复制公开走漏的基金信息府上；
（7）监督基金管理东谈主的投资运作；
（8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金干事机构毁伤其正当权益的行径依
法拿告状讼或仲裁；
（9）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他职权。
包括但不限于：
（1）肃肃阅读并战胜《基金合同》、招募评释书等信息走漏文献；
（2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才能，自主判断基金的投资
价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；
（3）温雅基金信息走漏，实时应用职权和履行义务；
（4）缴纳基金申购款项及法律法则和《基金合同》所规则的用度；
（5）在其捏有的基金份额畛域内，承担基金亏蚀或者《基金合同》拆开的
有限包袱；
（6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东谈主正当权益的行为；
（7）实行奏效的基金份额捏有东谈主大会的决议；
（8）返还在基金往复过程中因任何原因赢得的不当得利；
（9）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。
第七部分 基金份额捏有东谈主大会
基金份额捏有东谈主大会由基金份额捏有东谈主组成，基金份额捏有东谈主的正当授权代
表有权代表基金份额捏有东谈主出席会议并表决。除法律法则另有规则或基金合同另
有约定外，基金份额捏有东谈主捏有的每一基金份额领有对等的投票权。
本基金基金份额捏有东谈主大会未设日常机构，如今后辅助基金份额捏有东谈主大会
的日常机构，按照关系法律法则的要务实行。
一、召开事由
需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额捏有东谈主大会：
（1）拆开《基金合同》；
（2）更换基金管理东谈主；
（3）更换基金托管东谈主；
（4）调遣基金运作方式；
（5）诊疗基金管理东谈主、基金托管东谈主的报恩方法或提高销售干事费；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资方针、畛域或策略；
（9）变更基金份额捏有东谈主大会方法；
（10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额捏有东谈主大会；
（11）单独或共计捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金
份额捏有东谈主（以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额计较，下同）就团结事项书
面要求召开基金份额捏有东谈主大会；
（12）对基金合同当事东谈主职权和义务产生流弊影响的其他事项；
（13）法律法则、《基金合同》或中国证监会规则的其他应当召开基金份额
捏有东谈主大会的事项。
无骨子性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修
改，不需召开基金份额捏有东谈主大会：
（1）调低销售干事费过甚他需要基金财产承担的用度；
（2）法律法则要求增多的基金用度的收取；
（3）诊疗本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式，增多、减少
或诊疗基金份额类别竖立及对基金份额分类办法、公法进行诊疗；
（4）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（5）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东谈主利益无骨子性不利影响或修
改不波及《基金合同》当事东谈主职权义务关系发生流弊变化；
（6）诊疗磋议基金申购、赎回、调遣、非往复过户、转托管等业务的公法；
（7）基金推出新业务或干事；
（8）诊疗本基金的收益分派原则；
（9）按照法律法则和《基金合同》规则不需召开基金份额捏有东谈主大会的其
他情形。
二、会议召集东谈主及召集方式
金管理东谈主召集。
冷落书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，
并书面见告基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金管理
东谈主，基金管理东谈主应当配合。
求召开基金份额捏有东谈主大会，应当向基金管理东谈主冷落书面提议。基金管理东谈主应当
自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告冷落提议的基金份额
捏有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
金份额捏有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东谈主冷落书面提议。基金托管
东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告冷落提议的基
金份额捏有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定
之日起 60 日内召开并见告基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。
开基金份额捏有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或共计代
表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东谈主有权自行召集，并至少提前
基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得退却、热闹。
益登记日。
三、召开基金份额捏有东谈主大会的通告时期、通告内容、通告方式
告。基金份额捏有东谈主大和会知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时期、地点和会议风光；
（2）会议拟审议的事项、议事方法和表决方式；
（3）有权出席基金份额捏有东谈主大会的基金份额捏有东谈主的权益登记日；
（4）授权寄予解释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代
理有用期限等）、投递时期和地点；
（5）会务常设磋议东谈主姓名及磋议电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东谈主需要通告的其他事项。
中评释本次基金份额捏有东谈主大会所采取的具体通信方式、寄予的公证机关过甚联
系方式和磋议东谈主、表决见解寄交的截止时期和收取方式。
决见解的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面通告基金管理东谈主
到指定地点对表决见解的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额捏有东谈主，则应另行
书面通告基金管理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决见解的计票进行监督。基金
管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决见解的计票进行监督的，不影响表决见解
的计票效率。
四、基金份额捏有东谈主出席会议的方式
基金份额捏有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则、监管
机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主细则。
代表出席，现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额捏
有东谈主大会，基金管理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效率。现场开
会同期稳当以下条件时，不错进行基金份额捏有东谈主大会议程：
（1）亲身出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄予东谈主
捏有基金份额的凭证及寄予东谈主的代理投票授权寄予解释稳当法律法则、《基金合
同》和会议通告的规则，况兼捏有基金份额的凭证与基金管理东谈主捏有的登记府上
相符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证走漏，
有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基
金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额捏有东谈主大会召开时期的 3
个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额捏有东谈主大会。从头召
集的基金份额捏有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于
本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
风光或会议通告载明的其他方式在表决截止日畴昔投递至召集东谈主指定的地址。通
讯开会应以书面方式或会议通告载明的其他方式进行表决。
在同期稳当以下条件时，通信开会的方式视为有用：
（1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议通告后，在 2 个职责日内连
续公布关系指示性公告；
（2）召集东谈主按基金合同约定通告基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，
则为基金管理东谈主）到指定地点对表决见解的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托
管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会
议通告规则的方式收取基金份额捏有东谈主的表决见解；基金托管东谈主或基金管理东谈主经
通告不参加收取表决见解的，不影响表决效率；
（3）本东谈主平直出具表决见解或授权他东谈主代表出具表决见解的，基金份额捏
有东谈主所捏有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）；若本东谈主平直出具表决见解或授权他东谈主代表出具表决见解基金份额捏有东谈主所
捏有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告
的基金份额捏有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重
新召集基金份额捏有东谈主大会。从头召集的基金份额捏有东谈主大会应当有代表三分之
一以上（含三分之一）基金份额的捏有东谈主平直出具表决见解或授权他东谈主代表出具
表决见解；
（4）上述第（3）项中平直出具表决见解的基金份额捏有东谈主或受托代表他东谈主
出具表决见解的代理东谈主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具表决见解的
代理东谈主出具的寄予东谈主捏有基金份额的凭证及寄予东谈主的代理投票授权寄予解释符
正当律法则、《基金合同》和会议通告的规则，并与基金登记机构记载相符；
或其他方式召开，基金份额捏有东谈主不错采取书面、采集、电话、短信或其他方式
进行表决，具体方式由会议召集东谈主细则并在会议通告中列明。
并表决的，授权方式不错采取书面、采集、电话、短信或其他方式，具体方式在
会议通告中列明。
五、议事内容与方法
议事内容为关系基金份额捏有东谈主利益的流弊事项，如《基金合同》的流弊修
改、决定拆开《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合
并、法律法则及《基金合同》规则的其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交基金份
额捏有东谈主大会考虑的其他事项。
基金份额捏有东谈主大会的召集东谈主发出召集会议的通告后，对原有提案的修改应
当在基金份额捏有东谈主大会召开前实时公告。
基金份额捏有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的方式下，领先由大会主捏东谈主按照下列第七条规则方法细则和公
布监票东谈主，然后由大会主捏东谈主宣读提案，经考虑后进行表决，并形成大会决议。
大会主捏东谈主为基金管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能主捏
大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主捏；如果基金管理东谈主授权
代表和基金托管东谈主授权代表均未能主捏大会，则由出席大会的基金份额捏有东谈主和
代理东谈主所捏表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额捏有东谈主
行为该次基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主
捏基金份额捏有东谈主大会，不影响基金份额捏有东谈主大会作出的决议的效率。
会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名
（或单元称号）、身份解释文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、寄予东谈主
姓名（或单元称号）和磋议方式等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，领先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所通告的表决
截止日历后 2 个职责日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一都有用表决，在公证
机关监督下形成决议。
六、表决
基金份额捏有东谈主所捏每份基金份额有一票表决权。
基金份额捏有东谈主大会决议分为一般决议和相配决议：
决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规则的须以
相配决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。
表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律另有规则或本基金
合同另有约定外，调遣基金运作方式、更换基金管理东谈主或者基金托管东谈主、拆开《基
金合同》、本基金与其他基金合并以相配决议通过方为有用。
基金份额捏有东谈主大会采取记名方式进行投票表决。
采取通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违抗凭证解释，不然提交
稳当会议通告中规则的证明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头
稳当会议通告规则的表决见解视为有用表决，表决见解疲塌不清或相互矛盾的视
为弃权表决，但应当计入出具表决见解的基金份额捏有东谈主所代表的基金份额总
数。
基金份额捏有东谈主大会的各项提案或团结项提案内比肩的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
七、计票
（1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额捏有东谈主大会的主捏
东谈主应当在会议运转后文告在出席会议的基金份额捏有东谈主和代理东谈主中选举两名基
金份额捏有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基
金份额捏有东谈主自行召集或大会固然由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金管
理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主应当在会议运转
后文告在出席会议的基金份额捏有东谈主中选举三名基金份额捏有东谈主代表担任监票
东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效率。
（2）监票东谈主应当在基金份额捏有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主捏东谈主当
场公布计票结果。
（3）如果会议主捏东谈主或基金份额捏有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀
疑，不错在文告表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东谈主应当进行
从头盘货，从头盘货以一次为限。从头盘货后，大会主捏东谈主应当马上公布从头清
点结果。
（4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席
大会的，不影响计票的效率。
在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金
托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进
行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代
表对表决见解的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。
八、奏效与公告
基金份额捏有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会
备案。
基金份额捏有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。
基金份额捏有东谈主大会决议自奏效之日起依照《信息走漏办法》的磋议规则在
规则媒介上公告。如果采取通信方式进行表决，在公告基金份额捏有东谈主大会决议
时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。
基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主应当实行奏效的基金份额捏有东谈主
大会的决议。奏效的基金份额捏有东谈主大会决议对全体基金份额捏有东谈主、基金管理
东谈主、基金托管东谈主均有敛迹力。
九、实施侧袋机制时间基金份额捏有东谈主大会的极度约定
若本基金实施侧袋机制，则关系基金份额或表决权的比例指主袋份额捏有东谈主
和侧袋份额捏有东谈主折柳捏有或代表的基金份额或表决权稳当该等比例，但若关系
基金份额捏有东谈主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额捏有东谈主
捏有或代表的基金份额或表决权稳当该等比例：
基金份额 10%以上（含 10%）；
记日关系基金份额的二分之一（含二分之一）；
捏有东谈主所捏有的基金份额不小于在权益登记日关系基金份额的二分之一（含二分
之一）；
于在权益登记日关系基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额捏有东谈主大
会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额捏有
东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关系基金份额的捏有东谈主参与或授
权他东谈主参与基金份额捏有东谈主大会投票；
（含 50%）选举产生别称基金份额捏有东谈主行为该次基金份额捏有东谈主大会的主捏
东谈主；
之一以上（含二分之一）通过；
分之二以上（含三分之二）通过。
侧袋机制实施时间，基金份额捏有东谈主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户
的，应折柳由主袋账户、侧袋账户的基金份额捏有东谈主进行表决，团结主侧袋账户
内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份
额无表决权。
侧袋机制实施时间，对于基金份额捏有东谈主大会的关系规则以本节极度约定内
容为准，本节莫得规则的适用上文关系约定。
十、本部分对于基金份额捏有东谈主大会召开事由、召开条件、议事方法、表决
条件等规则，但凡平直援用法律法则或监管公法的部分，如将来法律法则或监管
公法修改导致关系内容被取消或变更的，基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致并提
前公告后，可平直对本部天职容进行修改和诊疗，无需召开基金份额捏有东谈主大会
审议。
第八部分 基金管理东谈主、基金托管东谈主的更换条件和方法
一、基金管理东谈主和基金托管东谈主职责拆开的情形
（一） 基金管理东谈主职责拆开的情形
有下列情形之一的，基金管理东谈主职责拆开：
（二） 基金托管东谈主职责拆开的情形
有下列情形之一的，基金托管东谈主职责拆开：
二、基金管理东谈主和基金托管东谈主的更换方法
（一） 基金管理东谈主的更换方法
的基金管理东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额捏有东谈主所捏表决权的三
分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起奏效；
金管理东谈主；
捏有东谈主大会决议奏效后依照《信息走漏办法》的磋议规则在规则媒介公告；
料，实时向临时基金管理东谈主或新任基金管理东谈垄断理基金管理业务的吩咐手续，临
时基金管理东谈主或新任基金管理东谈主应实时接收。新任基金管理东谈主或临时基金管理东谈主
应与基金托管东谈主查对基金钞票总值和净值；
所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案，审计
用度从基金财产中列支；
应按其要求替换或删除基金称号中与原基金管理东谈主磋议的称号字样。
（二） 基金托管东谈主的更换方法
的基金托管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额捏有东谈主所捏表决权的三
分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起奏效；
金托管东谈主；
捏有东谈主大会决议奏效后依照《信息走漏办法》的磋议规则在规则媒介公告；
府上，实时办理基金财产和基金托管业务的吩咐手续，新任基金托管东谈主或者临时
基金托管东谈主应当实时接收。新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主与基金管理东谈主查对
基金钞票总值和净值；
所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案，审计
用度从基金财产中列支。
（三）基金管理东谈主与基金托管东谈主同期更换的条件和方法。
总份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东谈主提名新的基金管理东谈主和基金托管
东谈主；
管东谈主的基金份额捏有东谈主大会决议奏效后依照《信息走漏办法》的磋议规则在规则
媒介上联结公告。
（四）新任或临时基金管理东谈主接受基金管理业务或新任或临时基金托管东谈主接
受基金财产和基金托管业务前，原基金管理东谈主或原基金托管东谈主应依据法律法则和
基金合同的规则赓续履行关系职责，并保证分歧基金份额捏有东谈主的利益形成损
害。原基金管理东谈主或原基金托管东谈主在赓续履行关系职责时间，仍有权按照本基金
合同的规则收取基金管理费或基金托管费。
三、本部分对于基金管理东谈主、基金托管东谈主更换条件和方法的约定，但凡平直
援用法律法则或监管公法的部分，如将来法律法则或监管公法修改导致关系内容
被取消或变更的，基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可平直对相
应内容进行修改和诊疗，无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。
第九部分 基金的托管
基金托管东谈主和基金管理东谈主按照《基金法》、
《基金合同》过甚他磋议规则签订
托管公约，基金托干事宜以托管公约约定为准。
签订托管公约的目的是明确基金托管东谈主与基金管理东谈主之间在基金财产的保
管、投资运作、净值计较、收益分派、信息走漏及相互监督等关系事宜中的职权
义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额捏有东谈主的正当权益。
第十部分 基金份额的登记
一、基金的份额登记业务
本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、算帐和结算业务，具体内容
包括投资东谈主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的证明、算帐
和结算、代理披发红利、建立并援救基金份额捏有东谈主名册和办理非往复过户等。
二、基金登记业务办理机构
本基金的登记业务由基金管理东谈主或基金管理东谈主寄予的其他稳当条件的机构
办理。基金管理东谈主寄予其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东谈主签订寄予代
理公约，以明确基金管理东谈主和代理机构在投资者基金账户管理、基金份额登记、
算帐及基金往复证明、披发红利、建立并援救基金份额捏有东谈主名册等事宜中的权
利和义务，保护基金份额捏有东谈主的正当权益。
三、基金登记机构的职权
基金登记机构享有以下职权：
关规则于运转实施前在规则媒介上公告；
四、基金登记机构的义务
基金登记机构承担以下义务：
务；
细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得
少于 20 年；
投资者或基金带来的损失，须承担相应的补偿包袱，但司法强制查抄情形及法律
法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他情形除外；
其他必要的干事；
第十一部分 基金的投资
一、投资方针
本基金主要投资于具有简陋流动性的债券类钞票及现款管理类器用，在抑制
投资风险前提下，发愤为基金份额捏有东谈主谋求收益，罢了基金钞票的永恒领路增
值。
二、投资畛域
本基金的投资畛域为具有简陋流动性的金融器用，包括债券（国债、金融债、
企业债、公司债、次级债、央行单据、短期融资券、超短期融资券、中期单据、
政府支捏机构债券、政府支捏债券、地方政府债、可调遣债券（含可分离往复可
转债的纯债部分）、可交换债券）、钞票支捏证券、债券回购、同行存单、银行存
款、国债期货，以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器用，但须
稳当中国证监会的关系规则。
本基金不从一级市集买入股票，也不主动从二级市集买入股票。因捏有可转
换债券和可交换债券所得的股票应在其可往复之日起 30 个往复日内卖出。
如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行稳当
方法后，不错将其纳入投资畛域，并可依据届时有用的法律法则应时合理地诊疗
投资畛域。
本基金投资于债券钞票的比例不低于基金钞票的 80%；本基金投资于可调遣
债券、可交换债券的比例共计不高于基金钞票的 20%。本基金每个往复日日终在
扣除国债期货合约需缴纳的往复保证金后，应当保捏不低于基金钞票净值 5%的
现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证
金和应收申购款等。
如法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理东谈主在履行
稳当方法后，不错诊疗上述投资品种的投资比例。
三、投资策略
本基金通过对债券类钞票和现款类钞票的合理设立罢了严控风险、稳健升值
的目的。本基金主要投资于各式债券类品种以及现款管理类金融品种。同期，基
金管理东谈主会在分析宏不雅经济、政府经济战略变化及证券市集趋势的基础上，动态
诊疗基金的钞票设立。
本基金将在保捏债券组合低波动性的前提下，玄虚运用多种策略参与市集合
提供的投资契机，以期为基金份额捏有东谈主获取更高的收益：
（1）久期设立策略：本基金将在分析中永恒经济变化趋势的基础上，斟酌
翌日一段时期内利率可能的走向，以此来决定组合久期的曲直。预期利率下降时
延长组合久期，以赢得因债券价钱高涨而带来的成本利得；预期利率上升时裁减
组合久期，以诽谤或遁藏债券价钱着落所带来的风险。
（2）收益率弧线策略：在细则组合久期后，采取收益率弧线分析模子对不
同期限债券的风险收益特征进行评估，并根据对收益率弧线时势变化进行斟酌，
采取枪弹型策略、哑铃型策略或梯形策略，来决定本基金钞票在长、中、短期债
券间的设立比例。
（3）债券类属设立策略：根据国债、金融债、企业债等不同债券间的相对
投资价值分析，增捏价值被相对低估的债券板块，借以取得较高收益。
（4）骑乘策略：通过分析收益率弧线各期限段的利差情况，买入收益率曲
线最陡峻场所对应的债券，跟着本基金捏有债券时期的延长，债券的剩余期限将
裁减，到期收益率将下降，从而赢得成本利得收入。
（5）可转债与可交债投资策略
可转债的价值可分拆为一个纯企业债与一个转股期权价值之和。纯债券部分
的价值是指把可转债行为普通债券，捏有转债到期，收回本金并赢得利息收入，
该部分价值可根据市集企业债收益率弧线细则相应的收益率细则。而转股价值是
指可转债捏有者领有在可转债到期日前把债券调遣成股票所能赢得的价值。
基金管理东谈主将玄虚谈判内含收益率、折溢价比率、久期、凸性等身分构建可
转债投资组合。在利用可转债的债券特点遁藏系统性风险和个股风险、追求投资
组合的领路收益的同期，利用可转债的内含股票期权，在股市高涨中提高本基金
的收益水平。在钞票设立的方面，基金管理东谈主将通过对质券市集翌日趋势的判断，
对投资组合中可转债债性和股性的设立比例进行分派。在可转债的遴聘方面，基
金管理东谈主将看重对可转债的基础股票进行分析与研究，筛选出有较好盈利才能和
成长出息的上市公司的转债投资，在锁定下行风险的同期赢得股价上升带来的收
益。
可交债与可转债券区别在于换股时间用于交换的股票并非自身新发的股票，
而是刊行东谈主捏有的其他上市公司的股票。可交债相同具有股性和债性，其中债性
与可转债券相通，即遴聘捏有可交债至到期以获取票面价值和票面利息；而对于
股性的分析则需关夺方针公司的股票价值。本基金将通过对方针公司股票的投资
价值分析和可交债的纯债部分价值分析玄虚开展投资决策。
（6）信用债投资策略
本基金将通过承担适度的信用风险来获取信用溢价的策略参与信用债的投
资。本基金将在公司表里部评级的基础上和里面的信用风险抑制的框架下，通过
分析宏不雅经济周期、市集资金结构和流向、信用利差的历史水对等身分，判断当
前信用债市集信用利差的合感性、相对投资价值和风险以及信用利差弧线的翌日
走势，细则信用债券的设立。
本基金将投资于信用评级在 AA+（含 AA+）以上的信用债券（含钞票支捏
证券，下同），其中投资 AA+评级的信用债比例不高于信用债钞票的 50%；投资
AAA 评级的信用债比例不低于信用债钞票的 50%。上述信用评级为债项评级，
短期融资券、超短期融资券等短期信用债以过甚它无债项评级的信用债的信用评
级依照评级机构出具的主体信用评级。以上评级不含中债资信评级。基金捏有信
用债时间，如果其信用评级下降，不再稳当投资方法，基金管理东谈主将在评级讲演
发布之日起 3 个月内赐与诊疗。可调遣债券、可交换债券投资不受此评级和投资
比例安排限制。
钞票支捏类证券的订价受市集利率、流动性、刊行条件、标的钞票的组成及
质地、提前偿还率过甚它附加条件等多种身分的影响。本基金将在利率基本面分
析、市集流动性分析和信用评级支捏的基础上，辅以与国债、企业债等债券品种
的相对价值比拟，审慎投资钞票支捏证券类钞票。
本基金以严谨的市集价值分析为基础，采取稳健的投资组合策略，通过对现
金管理类金融品种的组合操作，在保捏本金的安全性与钞票流动性的同期，追求
领路确当期收益。通过合理有用分派本基金的现款流，保捏投资组合的流动性，
得志本基金投资运作的要求。
本基金根据风险管理的原则，在风险可控的前提下，以套期保值为目的，投
资国债期货。本基金充分谈判国债期货的流动性和风险收益特征，结合对宏不雅经
济形貌和战略趋势的判断、对债券市集进行定性和定量分析，对国债期货和现货
的基差、国债期货的流动性、波动水对等方针进行追踪监控，在最大戒指保证基
金钞票安全的基础上，力务罢了基金财产的永恒领路升值。
四、投资限制
基金的投资组合应遵循以下限制：
（1）本基金投资于债券钞票的比例不低于基金钞票的 80%；本基金投资于
可调遣债券、可交换债券的比例共计不高于基金钞票的 20%；
（2）每个往复日日终在扣除国债期货合约需缴纳的往复保证金后，保捏不
低于基金钞票净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包
括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；
（3）本基金捏有一家公司刊行的证券，其市值不跳动基金钞票净值的 10％；
（4）本基金管理东谈主管理的一都基金捏有一家公司刊行的证券，不跳动该证
券的 10％；
（5）本基金投资于团结原始权益东谈主的万般钞票支捏证券的比例，不得跳动
基金钞票净值的 10％；
（6）本基金捏有的一都钞票支捏证券，其市值不得跳动基金钞票净值的
（7）本基金捏有的团结(指团结信用级别)钞票支捏证券的比例，不得跳动
该钞票支捏证券限度的 10％；
（8）本基金管理东谈主管理的一都基金投资于团结原始权益东谈主的万般钞票支捏
证券，不得跳动其万般钞票支捏证券共计限度的 10％；
（9）本基金应投资于信用级别评级为 AA+以上(含 AA+)的钞票支捏证券。
基金捏有钞票支捏证券时间，如果其信用品级下降、不再稳当投资方法，应在评
级讲演发布之日起 3 个月内赐与一都卖出；
（10）本基金参加宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跳动基
金钞票净值的 40%，参加宇宙银行间同行市集进行债券回购的最永恒限为 1 年，
债券回购到期后不得缓期；
（11）本基金管理东谈主管理的一都盛开式基金捏有一家上市公司刊行的可流畅
股票，不得跳动该上市公司可流畅股票的 15%；本基金管理东谈主管理的一都投资组
合捏有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得跳动该上市公司可流畅股票的
（12）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值共计不得跳动基金钞票净值
的 15%；因证券市集波动、基金限度变动等基金管理东谈主之外的身分甚至基金不符
合该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限钞票的投资；
（13）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往复对
手开展逆回购往复的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资范
围保捏一致；
（14）本基金钞票总值不跳动基金钞票净值的 140%；
（15）本基金参与国债期货往复，还须战胜以下限制：
在职何往复日日终，捏有的买入国债期货合约价值，不得跳动基金钞票净值
的 15%；在职何往复日日终，捏有的卖出洋债期货合约价值不得跳动基金捏有的
债券总市值的 30%；在职何往复日内往复（不包括平仓）的国债期货合约的成交
金额不得跳动上一往复日基金钞票净值的 30%；本基金所捏有的债券（不含到期
日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值共计（轧差计较）
应当稳当基金合同对于债券投资比例的磋议约定；
（16）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述（2）、
（9）、
（12）、
（13）情形之外，因证券市集波动、证券刊行东谈主合
并、基金限度变动等基金管理东谈主之外的身分甚至基金投资比例不稳当上述规则投
资比例的，基金管理东谈主应当在流动性受限钞票可出售、可转让或者收复往复的
基金管理东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的磋议约定。在上述时间内，本基金的投资畛域、投资策略应当稳当
基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查抄自本基金合同奏效之日
起运转。
法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在
履行稳当方法后，则本基金投资不再受关系限制或按变更后的规则实行。
为珍惜基金份额捏有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：
（1）承销证券；
（2）违反规则向他东谈主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无穷包袱的投资；
（4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有规则的除外；
（5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；
（6）从事内幕往复、主管证券往复价钱过甚他不正派的证券往复行为；
（7）法律、行政法则和中国证监会规则阻挠的其他行为。
基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过甚控股激动、执行
抑制东谈主或者与其有流弊历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或
者从事其他流弊关联往复的，应当稳当基金的投资方针和投资策略，遵循基金份
额捏有东谈主利益优先原则，看厚利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按
照市集平正合理价钱实行。关系往复必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律
法则赐与走漏。流弊关联往复应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以
上的独处董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联往复事项进行审查。
如法律、行政法则或监管部门取消或变更上述阻挠性规则，基金管理东谈主在履
行稳当方法后，本基金可不受上述规则的限制或以变更后的规则为准。
五、功绩比拟基准
本基金的功绩比拟基准为：中债-玄虚全价（总值）指数收益率
中债-玄虚全价（总值）指数是中央国债登记结算有限包袱公司编制的玄虚
反馈银行间和往复所市集国债、金融债、企业债、央票及短期融资券合座走势的
跨市集债券指数。该指数编制合理、透明、运用鄙俚，具有较强的代表性和巨擘
性，卤莽更全面地反馈我国债券市集的合座价钱变动趋势。选用上述功绩比拟基
准卤莽委果、客不雅地反馈本基金的风险收益特征。
如果今后法律法则发生变化，或指数编制机构诊疗或住手该等指数的发布，
或者有更巨擘的、更能为市集深广接受的功绩比拟基准推出，或者是市集上出现
愈加稳当用于本基金的功绩比拟基准时，本基金管理东谈主不错依据珍惜投资东谈主正当
权益的原则，在与基金托管东谈主协商一致后，变更功绩比拟基准并实时公告，而无
需召开基金份额捏有东谈主大会。
六、风险收益特征
本基金是债券型基金，预期风险和预期收益高于货币市集基金，低于股票型
基金、混杂型基金。
七、基金管理东谈主代表基金应用激动或债权东谈主职权的处理原则及方法
护基金份额捏有东谈主的利益；
东谈主牟取任何不当利益。
八、侧袋机制的实施和投资运作安排
当基金捏有特定钞票且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大戒指保护基金
份额捏有东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并考虑司帐师事
务所见解后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金
份额捏有东谈主大会审议。
侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业
绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
侧袋账户的实施条件、实施方法、运作安排、投资安排、特定钞票的处置变
现和支付等对投资者权益有流弊影响的事项详见招募评释书的规则。
第十二部分 基金的财产
一、基金钞票总值
基金钞票总值是指基金领有的万般有价证券、银行入款本息和基金应收款项
以过甚他钞票的价值总和。
二、基金钞票净值
基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。
三、基金财产的账户
基金托管东谈主根据关系法律法则、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账
户、期货结算账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管
理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过甚他基金
财产账户相独处。
四、基金财产的援救和刑事包袱
本基金财产独处于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基
金托管东谈主援救。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自
有的财产承担其自身的法律包袱，其债权东谈主不得对本基金财产应用请求冻结、扣
押或其他职权。除照章律法则和《基金合同》的规则刑事包袱外，基金财产不得被处
分。
基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章闭幕、被照章烧毁或者被照章宣告歇业等原
因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产
生的债权，不得与其固有钞票产生的债务相互抵销；基金管理东谈主管理运作不同基
金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务，
不得对基金财产强制实行。
第十三部分 基金钞票估值
一、估值日
本基金的估值日为本基金关系的证券、期货往复场合的往复日以及国度法律
法则规则需要对外走漏基金净值的非往复日。
二、估值对象
基金所领有的股票、债券、国债期货、钞票支捏证券和银行入款本息、应收
款项、其它投资等钞票及欠债。
三、估值原则
基金管理东谈主在细则关系金融钞票和金融欠债的公允价值时，应稳当《企业会
计准则》、监管部门磋议规则。
（一）对存在活跃市集且卤莽获取相通钞票或欠债报价的投资品种，在估值
日有报价的，除司帐准则规则的例外情况外，应将该报价不加诊疗地应用于该资
产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近往复日后未发生影响公允价值计
量的流弊事件的，应采取最近往复日的报价细则公允价值。有充足凭证标明估值
日或最近往复日的报价不可委果反馈公允价值的，应付报价进行诊疗，细则公允
价值。
与上述投资品种相通，但具有不同特征的，应以相通钞票或欠债的公允价值
为基础，并在估值时刻中谈判不同特征身分的影响。特征是指对钞票出售或使用
的限制等，如果该限制是针对钞票捏有者的，那么在估值时刻中不应将该限制作
为特征谈判。此外，基金管理东谈主不应试虑因其大宗捏有关系钞票或欠债所产生的
溢价或折价。
（二）对不存在活跃市集的投资品种，应采取在当前情况下适用况兼有填塞
可利用数据和其他信息支捏的估值时刻细则公允价值。采取估值时刻细则公允价
值时，应优先使用可不雅察输入值，唯独在无法取得关系钞票或欠债可不雅察输入值
或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。
（三）如经济环境发生流弊变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的流弊事
件，使潜在估值诊疗对前一估值日的基金钞票净值的影响在 0.25%以上的，应付
估值进行诊疗并细则公允价值。
四、估值方法
（1）往复所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券往复所挂牌
的市价（收盘价）估值；估值日无往复的，且最近往复日后经济环境未发生流弊
变化以及证券刊行机构未发生影响证券价钱的流弊事件的，以最近往复日的市价
（收盘价）估值；如最近往复日后经济环境发生了流弊变化或证券刊行机构发生
影响证券价钱的流弊事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及流弊变化身分，
诊疗最近往复市价，细则公允价钱；
（2）往复所上市往复或挂牌转让的不含权固定收益品种，中式估值日第三
方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；
（3）往复所上市往复或挂牌转让的含权固定收益品种，中式估值日第三方
估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值；
（4）往复所上市往复的可调遣债券以逐日收盘价行为估值全价；往复所上
市实行全价往复的债券（可转债除外），中式第三方估值机构提供的估值全价减
去估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价进行估值；
（5）往复所上市不存在活跃市集的有价证券，采取估值时刻细则公允价值。
往复所市集挂牌转让的钞票支捏证券，采取估值时刻细则公允价值；在估值时刻
难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；
（6）对在往复所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的
情况下，应以活跃市集上未经诊疗的报价行为估值日的公允价值；对于活跃市集
报价未能代表估值日公允价值的情况下，应付市集报价进行诊疗以证明估值日的
公允价值；对于不存在市集行为或市集行为很少的情况下，应采取估值时刻细则
其公允价值。
难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第
三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含
投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未应用回售权的
按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构
未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在显着各异，未上市期
间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。宇宙银行间市集往复的资
产支捏证券，采取第三方估值机构提供的价钱数据进行估值。
环境未发生流弊变化，按最近往复日结算价估值。
进行估值；采取的第三方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。
金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估
值。
确保基金估值的平正性。
按国度最新规则估值。
如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程
序及关系法律法则的规则或者未能充分珍惜基金份额捏有东谈主利益时，应立即通告
对方，共同查明原因，两边协商处分。
根据磋议法律法则，基金钞票净值计较和基金司帐核算的义务由基金管理东谈主
承担。本基金的基金司帐包袱方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金磋议的会
计问题，如经关系各方在对等基础上充分考虑后，仍无法达成一致的见解，按照
基金管理东谈主对基金净值的计较结果对外赐与公布。
五、估值方法
类基金份额的余额数目计较，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基
金管理东谈主不错辅助大额赎回情形下的净值精度济急诊疗机制。国度另有规则的，
从其规则。
每个职责日计较基金钞票净值及万般基金份额净值，并按规则公告。
或本基金合同的规则暂停估值时除外。基金管理东谈主每个职责日对基金钞票估值
后，将万般基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基
金管理东谈主对外公布。
六、估值错误的处理
基金管理东谈主和基金托管东谈主将采取必要、稳当、合理的措施确保基金钞票估值
的准确性、实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估
值错误时，视为该类基金份额净值错误。
本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：
本基金运作过程中，如果由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销
售机构、或投资东谈主自身的舛讹形成估值错误，导致其他当事东谈主碰到损失的，舛讹
的包袱东谈主应当对由于该估值错误碰到损不当事东谈主(“受损方”)的平直损失按下述
“估值错误处理原则”给予补偿，承担补偿包袱。
上述估值错误的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数
据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。
（1）估值错误已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值错误包袱方应及
时协调各方，实时进行改革，因改革估值错误发生的用度由估值错误包袱方承担；
由于估值错误包袱方未实时改革已产生的估值错误，给当事东谈主形成损失的，由估
值错误包袱方对平直损失承担补偿包袱；若估值错误包袱方还是积极协调，况兼
有协助义务确当事东谈主有填塞的时期进行改革而未改革，则其应当承担相应补偿责
任。估值错误包袱方应付改革的情况向磋议当事东谈主进行证明，确保估值错误已得
到改革。
（2）估值错误的包袱方对磋议当事东谈主的平直损失负责，分歧迤逦损失负责，
况兼仅对估值错误的磋议平直当事东谈主负责，分歧第三方负责。
（3）因估值错误而赢得不当得利确当事东谈主负有实时返还不当得利的义务。
但估值错误包袱方仍应付估值错误负责。如果由于赢得不当得利确当事东谈主不返还
或不一都返还不当得利形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值错误包袱
方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的畛域内对赢得不当得利确当事
东谈主享有要求托付不当得利的职权；如果赢得不当得利确当事东谈主还是将此部分不当
得利返还给受损方，则受损方应当将其还是赢得的补偿额加上还是赢得的不当得
利返还的总和跳动其执行损失的差额部分支付给估值错误包袱方。
（4）估值错误诊疗采取尽量收复至假定未发生估值错误的正确情形的方式。
估值错误被发现后，磋议确当事东谈主应当实时进行处理，处理的方法如下：
（1）查明估值错误发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据估值错误发生
的原因细则估值错误的包袱方；
（2）根据估值错误处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值错误形成的损失
进行评估；
（3）根据估值错误处理原则或当事东谈主协商的方法由估值错误的包袱方进行
改革和补偿损失；
（4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构往复数据的，由基
金登记机构进行改革，并就估值错误的改革向磋议当事东谈主进行证明。
（1）基金份额净值计较出现错误时，基金管理东谈主应当立即赐与纠正，通报
基金托管东谈主，并采取合理的措施恶臭损失进一步扩大。
（2）任一类基金份额净值的错误偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，
基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；错误偏差达到该类基金份
额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公告，并报中国证监会备案。
（3）前述内容如法律法则或监管机关另有规则的，从其规则处理。
七、暂停估值的情形
营业时；
商证明后，基金管理东谈主应当暂停估值；
八、基金净值的证明
基金钞票净值和万般基金份额净值由基金管理东谈主负责计较，基金托管东谈主负责
进行复核。基金管理东谈主应于每个职责日往复结果后计较当日的基金钞票净值和各
类基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计较结果复核证明后发
送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主对基金净值赐与公布。
九、极度情况的处理
行为基金份额净值错误处理。
行等机构发送的数据错误等原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主固然还是采取必要、
稳当、合理的措施进行查抄，然而未能发现该错误的，由此形成的基金钞票估值
错误，基金管理东谈主和基金托管东谈主罢免补偿包袱。但基金管理东谈主和基金托管东谈主应当
积极采取必要的措施甩掉或收缩由此形成的影响。
十、实施侧袋机制时间的基金钞票估值
本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并披
露主袋账户的基金份额净值和基金份额累计净值，暂停走漏侧袋账户的基金净值
信息。
第十四部分 基金用度与税收
一、基金用度的种类
《基金合同》奏效后与基金关系的
信息走漏用度；
用度。
二、基金用度计提方法、计提方法和支付方式
本基金的管理费按前一日基金钞票净值的 0.3%年费率计提。管理费的计较
方法如下：
H＝E×0.3%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金钞票净值
基金管理费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向基
金托管东谈主发送基金管理费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个职责日内从
基金财产中一次性支付给基金管理东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺
延。
本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.1%的年费率计提。托管费的计
算方法如下：
H＝E× 0.1%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金钞票净值
基金托管费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向基
金托管东谈主发送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个职责日内
从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。
本基金 A 类、D 类基金份额不收取销售干事费，C 类基金份额的销售干事费
年费率为 0.3%。本销售干事费将挑升用于本基金 C 类基金份额的销售与 C 类基
金份额捏有东谈主干事，基金管理东谈主将在基金年度讲演中对该项用度的列支情况作专
项评释。销售干事费计提的计较公式如下：
H=E×0.3%÷当年天数
H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售干事费
E 为 C 类基金份额前一日的钞票净值
销售干事费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向
基金托管东谈主发送销售干事费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个职责日
内从基金财产中一次性支付给基金管理东谈主，由基金管理东谈主按规则支付给各销售机
构。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。
议规则，按用度执行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。
三、不列入基金用度的名堂
下列用度不列入基金用度：
基金财产的损失；
目。
四、实施侧袋机制时间的基金用度
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户磋议的用度不错从侧袋账户中列支，但
应待侧袋账户钞票变现后方可列支，磋议用度可酌情收取或减免，但不得收取管
理费，详见招募评释书的规则或关系公告。
五、基金税收
本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执
行。基金财产投资的关系税收，由基金份额捏有东谈主承担，基金管理东谈主以预提税费
或者其他方式从基金财产中扣除关系应缴的税费。
第十五部分 基金的收益与分派
一、基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除
关系用度后的余额，基金已罢了收益指基金利润减去公允价值变动损益后的余
额。
二、基金可供分派利润
基金可供分派利润指截止收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中
已罢了收益的孰低数。
三、基金收益分派原则
具体分成决策见基金管理东谈主届时发布的关系分成公告；若本基金合同奏效动怒 3
个月可不进行收益分派；
金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选
择，本基金默许的收益分派方式是现款分成；
日的万般基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不可低于面值；
同，各基金份额类别对应的可供分派收益将有所不同。本基金团结类别的每一基
金份额享有同瓜分派权；
在不违反法律法则且对基金份额捏有东谈主利益无骨子不利影响的前提下，基
金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致后，可对基金收益分派原则进行诊疗，并实时公
告，不需召开基金份额捏有东谈主大会。
四、收益分派决策
基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收
益分派对象、分派时期、分派数额及比例、分派方式等内容。
五、收益分派决策的细则、公告与实施
本基金收益分派决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信
息走漏办法》的磋议规则在规则媒介公告。
基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润计较截止日）的时
间不得跳动 15 个职责日。
六、基金收益分派中发生的用度
基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当
投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金
登记机构可将基金份额捏有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再
投资的计较方法，依照登记机构的关系业务公法实行。
七、实施侧袋机制时间的收益分派
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募评释书的规
定。
第十六部分 基金份额的折算
在不影响原有基金份额捏有东谈主利益的情况下，基金管理东谈主不错对基金进行份
额折算。
一、基金份额折算基准日
基金管理东谈主可根据市集情况细则折算基准日。
二、基金份额折算对象
基金份额折算基准日登记在册的本基金份额。
三、基金份额折算方式
折算基准日日终，基金份额单元净值诊疗为 1.0000 元，折算后，基金份额
捏有东谈主捏有的基金份额数按照折算比例相应增多或减少。
基金份额折算公式如下：
折算比例=基金钞票净值/基金总份额×100%
折算比例的计较结果以四舍五入的方法保留极少点后 9 位。
经折算后的基金份额数=折算前的基金份额数×折算比例
经折算后的基金份额数采取四舍五入的方式保留到极少点后两位，由此产生
的过失计入基金钞票。
在实施基金份额折算时，折算日折算前基金份额净值具体见基金管理东谈主届时
发布的关系公告。
四、基金份额折算时间的基金业务办理
为保证基金份额折算时间本基金的安定运作，基金管理东谈主可暂停本基金份额
的申购或赎回等关系业务，具体见基金管理东谈主届时发布的关系公告。
五、基金份额折算的公告
基金管理东谈主应按照《信息走漏办法》的规则在规则媒介公告。
六、基金份额折算后，基金份额总额与基金份额捏有东谈主捏有的基金份额数额
将发生诊疗，但诊疗后的基金份额捏有东谈主捏有的基金份额占基金份额总额的比例
不发生变化。基金份额的折算对基金份额捏有东谈主的权益无骨子性影响，无需召开
基金份额捏有东谈主大会。
第十七部分 基金的司帐与审计
一、基金司帐战略
司帐核算，按照磋议规则编制基金司帐报表；
并以书面方式证明。
二、基金的年度审计
共和国证券法》规则的司帐师事务所过甚注册司帐师对本基金的年度财务报表进
行审计。
换司帐师事务所需依照《信息走漏办法》的磋议规则在规则媒介公告。
第十八部分 基金的信息走漏
一、本基金的信息走漏应稳当《基金法》、《运作办法》、《信息走漏办法》、
《流动性风险管理规则》、
《基金合同》过甚他磋议规则。关系法律法则对于信息
走漏的走漏内容、走漏方式、登载媒介、报备方式等规则发生变化时，本基金从
其最新规则。
二、信息走漏义务东谈主
本基金信息走漏义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额捏有东谈主
大会的基金份额捏有东谈主过甚日常机构（如有）等法律法则和中国证监会规则的自
然东谈主、法东谈主和坐法东谈主组织。
本基金信息走漏义务东谈主以保护基金份额捏有东谈主利益为根柢起点，按照法律
法则和中国证监会的规则走漏基金信息，并保证所走漏信息的委果性、准确性、
完满性、实时性、简明性和易得性。
本基金信息走漏义务东谈主应当在中国证监会规则时期内，将应予走漏的基金信
息通过稳当中国证监会规则条件的宇宙性报刊（以下简称“规则报刊”）及《信
息走漏办法》规则的互联网网站（以下简称“规则网站”，包括基金管理东谈主网站、
基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子走漏网站）等媒介走漏，并保证基金投资
者卤莽按照《基金合同》约定的时期和方式查阅或者复制公开走漏的信息府上。
三、本基金信息走漏义务东谈主承诺公开走漏的基金信息，不得有下列行径：
四、本基金公开走漏的信息应采取汉文文本。如同期采取外文文本的，基金
信息走漏义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文
文本为准。
本基金公开走漏的信息采取阿拉伯数字；除相配评释外，货币单元为东谈主民币
元。
五、公开走漏的基金信息
公开走漏的基金信息包括：
（一）基金招募评释书、基金居品府上提要、《基金合同》、基金托管公约
《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项职权、义务关系，明确基
金份额捏有东谈主大会召开的公法及具体方法，评释基金居品的特点等波及基金投资
者流弊利益的事项的法律文献。
评释基金申购和赎回安排、基金投资、基金居品特点、风险揭示、信息走漏及基
金份额捏有东谈主干事等内容。
基金居品府上概若是基金招募评释书的摘录文献，用于向投资者提供简明的
基金提要信息。基金管理东谈主应当依照法律法则和中国证监会的规则编制、走漏与
更新基金居品府上提要。
《基金合同》奏效后，基金招募评释书、基金居品府上提要的信息发生流弊
变更的，基金管理东谈主应当在三个职责日内，更新基金招募评释书和基金居品府上
提要，并登载在规则网站上，其中基金居品府上提要还应当登载在基金销售机构
网站或营业网点；除流弊变更事项之外，基金招募评释书、基金居品府上提要其
他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。
本基金拆开运作的，基金管理东谈主不错不再更新基金招募评释书和基金居品资
料提要。
作监督等行为中的职权、义务关系的法律文献。
基金管理东谈主应将基金招募评释书指示性公告和《基金合同》指示性公告登载
在规则报刊上，将基金招募评释书、基金居品府上提要、《基金合同》和托管协
议登载在规则网站上，其中基金居品府上提要还应当登载在基金销售机构网站或
营业网点；基金托管东谈主应当同期将《基金合同》、基金托管公约登载在规则网站
上。
（二）《基金合同》奏效公告
基金管理东谈主应当在规则报刊和规则网站上登载《基金合同》奏效公告。
（三）基金净值信息
《基金合同》奏效后，在运转办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应
当至少每周在规则网站走漏一次万般基金份额净值和基金份额累计净值。
在运转办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个盛开日
的次日，通过规则网站、基金销售机构网站或者营业网点走漏盛开日的万般基金
份额净值和基金份额累计净值。
基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在规则网站走漏半
年度和年度临了一日的万般基金份额净值和基金份额累计净值。
（四）基金份额申购、赎回价钱
基金管理东谈主应当在《基金合同》、招募评释书等信息走漏文献上载明基金份
额申购、赎回价钱的计较方式及磋议申购、赎回费率，并保证投资者卤莽在基金
销售机构网站或者营业网点查阅或者复制前述信息府上。
（五）基金依期讲演，包括基金年度讲演、基金中期讲演和基金季度讲演（含
钞票组合季度讲演）
基金管理东谈主应当在每年结果之日起 3 个月内，编制完成基金年度讲演，将年
度讲演登载在规则网站上，并将年度讲演指示性公告登载在规则报刊上。基金年
度讲演中的财务司帐讲演应当经过稳当《中华东谈主民共和国证券法》规则的司帐师
事务所审计。
基金管理东谈主应当在上半年结果之日起 2 个月内，编制完成基金中期讲演，将
中期讲演登载在规则网站上，并将中期讲演指示性公告登载在规则报刊上。
基金管理东谈主应当在季度结果之日起 15 个职责日内，编制完成基金季度讲演，
将季度讲演登载在规则网站上，并将季度讲演指示性公告登载在规则报刊上。
如讲演期内出现单一投资者捏有基金份额达到或跳动基金总份额 20%的情
形，为保险其他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在依期讲演“影响投资者决
策的其他迫切信息”项下走漏该投资者的类别、讲演期末捏有份额及占比、讲演
期内捏有份额变化情况及本基金的稀奇风险，中国证监会认定的极度情形除外。
《基金合同》奏效后，链接 20 个职责日出现基金份额捏有东谈主数目动怒 200
东谈主或者基金钞票净值低于 5000 万元情形的，基金管理东谈主应当在依期讲演中赐与
走漏。
基金管理东谈主应当在基金年度讲演和中期讲演中走漏基金组结伴产情况过甚
流动性风险分析等。
（六）临时讲演
本基金发生流弊事件，磋议信息走漏义务东谈主应当依照《信息走漏办法》的有
关规则编制临时讲演书，并登载在规则报刊和规则网站上。
前款所称流弊事件，是指可能对基金份额捏有东谈主权益或者基金份额的价钱产
生流弊影响的下列事件：
务所；
事项，基金托管东谈主寄予基金干事机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
抑制东谈主；
责东谈主发生变动；
个月内变动跳动百分之三十；
流弊行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其挑升基金托管部门负责东谈主因基金托管
业务关系行径受到流弊行政处罚、刑事处罚；
执行抑制东谈主或者与其有流弊历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证
券，或者从事其他流弊关联往复事项，中国证监会另有规则的情形除外；
方式和费率发生变更；
格产生流弊影响的其他事项或中国证监会规则的其他事项。
（七）久了公告
在《基金合同》存续期限内，任何人人媒介中出现的或者在市集茂哄传的消
息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份
额捏有东谈主权益的，关系信息走漏义务东谈主明察后应当立即对该音问进行公开久了。
（八）基金份额捏有东谈主大会决议
基金份额捏有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。
（九）算帐讲演
基金合同拆开的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进
行算帐并作出算帐讲演。基金财产算帐小组应当将算帐讲演登载在规则网站上，
并将算帐讲演指示性公告登载在规则报刊上。
（十）投资钞票支捏证券的信息走漏
基金管理东谈主应在基金年度讲演及中期讲演中走漏其捏有的钞票支捏证券总
额、钞票支捏证券市值占基金净钞票的比例和讲演期内整个的钞票支捏证券明
细。基金管理东谈主应在基金季度讲演中走漏其捏有的钞票支捏证券总额、钞票支捏
证券市值占基金净钞票的比例和讲演期末按市值占基金净钞票比例大小排序的
前 10 名钞票支捏证券明细。
（十一）投资国债期货关系公告
基金管理东谈主应在季度讲演、中期讲演、年度讲演等依期讲演和招募评释书（更
新）等文献中走漏国债期货往复情况，包括投资战略、捏仓情况、损益情况、风
险方针等，并充分揭示国债期货往复对基金总体风险的影响以及是否稳当既定的
投资战略和投资方针等。
（十二）实施侧袋机制时间的信息走漏
本基金实施侧袋机制的，关系信息走漏义务东谈主应当根据法律法则、基金合同
和招募评释书的规则进行信息走漏，详见招募评释书的规则。
（十三）中国证监会规则的其他信息。
六、信息走漏事务管理
基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息走漏管理轨制，指定挑升部门及
高档管理东谈主员负责管理信息走漏事务。
基金管理东谈主、基金托管东谈主应加强对未公开走漏基金信息的管控，并建立基金
敏锐信息知情东谈主登记轨制。基金管理东谈主、基金托管东谈主及关系从业东谈主员不得闪现未
公开走漏的基金信息。
基金信息走漏义务东谈主公开走漏基金信息，应当稳当中国证监会关系基金信息
走漏内容与时势准则等法则的规则。
基金托管东谈主应当按照关系法律法则、中国证监会的规则和《基金合同》的约
定，对基金管理东谈主编制的基金净值信息、万般基金份额申购赎回价钱、基金依期
讲演、更新的招募评释书、基金居品府上提要、基金算帐讲演等关系基金信息进
行复核、审查，并向基金管理东谈主进行书面或电子证明。
基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在规则报刊中遴聘走漏信息的报刊，单只基金
只需遴聘一家报刊。
基金管理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子走漏网站报送拟走漏的
基金信息，并保证关系报送信息的委果、准确、完满、实时。
为强化投资者保护，耕作信息走漏干事质地，基金管理东谈主应当自中国证监会
规则之日起，按照中国证监会规则向投资者实时提供对其投资决策有流弊影响的
信息，基金销售机构应当按照中国证监会规则作念好关系信息传递职责。
基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律法则要求走漏信息外，也可着眼于为投资
者决策提供有用信息的角度，在保证平正对待投资者、不误导投资者、不影响基
金平日投资操作的前提下，自主耕作信息走漏干事的质地。具体要求应当稳当中
国证监会关系规则。前述自主走漏如产生信息走漏用度，该用度不得从基金财产
中列支。
为基金信息走漏义务东谈主公开走漏的基金信息出具审计讲演、法律见解书的专
业机构，应当制作职责底稿，并将关系档案至少保存到《基金合同》拆开后 10
年。
七、信息走漏文献的存放与查阅
照章必须走漏的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照关系法律法
规规则将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。
八、暂停或蔓延基金净值信息走漏的情形
当出现下述情况时，基金管理东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延走漏基金关系信
息：
营业时；
第十九部分 基金合同的变更、拆开与基金财产的算帐
一、《基金合同》的变更
东谈主大会决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于法律法则
规则和基金合同约定可不经基金份额捏有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主
和基金托管东谈主同意，经履行稳当方法后变更并公告。
自决议奏效后依照《信息走漏办法》的磋议规则在规则媒介公告。
二、《基金合同》的拆开事由
有下列情形之一的，经履行关系方法后，《基金合同》应当拆开：
基金托管东谈主邻接的；
三、基金财产的算帐
成立基金财产算帐小组，基金管理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监
督下进行基金算帐。
管东谈主、稳当《中华东谈主民共和国证券法》规则的注册司帐师、讼师以及中国证监会
指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的职责主谈主员。
估价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。
（1）《基金合同》拆开情形出当前，由基金财产算帐小组谐和禁受基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作算帐讲演；
（5）遴聘司帐师事务所对算帐讲演进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐
讲演出具法律见解书；
（6）将算帐讲演报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分派。
而不可实时变现的，算帐期限相应顺延。
四、算帐用度
算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的整个合理费
用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。
五、基金财产算帐剩余钞票的分派
依据基金财产算帐的分派决策，将基金财产算帐后的一都剩余钞票扣除基金
财产算帐用度、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的基金
份额比例进行分派。
六、基金财产算帐的公告
算帐过程中的磋议流弊事项须实时公告；基金财产算帐讲演经稳当《中华东谈主
民共和国证券法》规则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见解书后报
中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐讲演报中国证监会备
案后 5 个职责日内由基金财产算帐小组进行公告。
七、基金财产算帐账册及文献的保存
基金财产算帐账册及磋议文献由基金托管东谈主保存不低于法律法则规则的最
低期限。
第二十部分 背信包袱
一、基金管理东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违反《基金法》等
法律法则的规则或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额捏有东谈主形成损
害的，应当折柳对各自的行径照章承担补偿包袱；因共同行径给基金财产或者基
金份额捏有东谈主形成毁伤的，应当承担连带补偿包袱，对损失的补偿，仅限于平直
损失。
然而如发生下列情况，当事东谈主免责：
行为或不行为而形成的损失等；
形成的损失等；
二、在发生一方或多方背信的情况下，在最大戒指地保护基金份额捏有东谈主利
益的前提下，《基金合同》卤莽赓续履行的应当赓续履行。非背信方当事东谈主在职
责畛域内有义务实时采取必要的措施，恶臭损失的扩大。莫得采取稳当措施甚至
损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求补偿。非背信方因恶臭损失扩大而支
出的合理用度由背信方承担。
三、由于基金管理东谈主、基金托管东谈主不可抑制的身分导致业务出现差错，基金
管理东谈主和基金托管东谈主固然还是采取必要、稳当、合理的措施进行查抄，然而未能
发现错误的，由此形成基金财产或投资东谈主损失，基金管理东谈主和基金托管东谈主罢免赔
偿包袱。然而基金管理东谈主和基金托管东谈主应积极采取必要的措施收缩或甩掉由此造
成的影响。
第二十一部分 争议的处理和适用的法律
各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》磋议的一切争
议，如经友好协商未能处分的，应提交深圳外洋仲裁院，根据该会那时有用的仲
裁公法进行仲裁，仲裁地点为深圳市，仲裁裁决是末端性的并对各方当事东谈主具有
敛迹力，仲裁费由败诉方承担。
争议处理时间，《基金合同》当事东谈主应信守各自的职责，赓续忠实、勤勉、
尽责地履行基金合同和托管公约规则的义务，珍惜基金份额捏有东谈主的正当权益。
《基金合同》受中国法律（不含港澳台立法）统治。
第二十二部分 基金合同的效率
《基金合同》是约定基金合同当事东谈主之间职权义务关系的法律文献。
《基金合同》经基金管理东谈主、基金托管东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或
授权代表署名或签章。经中国证监会注册，自 年 月 日起，《招商资管睿丰三
个月捏有期债券型证券投资基金基金合同》奏效，原《招商资管睿丰三个月捏有
期债券型聚结伴产管理蓄意聚结伴产管理合同》自同日起失效。
《基金合同》的有用期自其奏效之日起至基金财产算帐结果报中国证监会
备案并公告之日止。
《基金合同》自奏效之日起对包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏
有东谈主在内的《基金合同》各方当事东谈主具有同等的法律敛迹力。
基金托管东谈主各捏有一份，每份具有同等的法律效率。
《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机
构的办公场合和营业场合查阅。
第二十三部分 其他事项
《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东谈主各方按磋议法律法则协
商处分。
第二十四部分 基金合同内容摘录
一、基金份额捏有东谈主、基金管理东谈主和基金托管东谈主的职权、义务
（一）基金份额捏有东谈主的职权与义务
基金投资者捏有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受，
基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额捏有东谈主和《基
金合同》确当事东谈主，直至其不再捏有本基金的基金份额。基金份额捏有东谈主行为《基
金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。
除法律法则另有规则或基金合同另有约定外，团结类别每份基金份额具有同
等的正当权益。
包括但不限于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分派算帐后的剩余基金财产；
（3）照章转让或者肯求赎回其捏有的基金份额；
（4）按照规则要求召开基金份额捏有东谈主大会或者召集基金份额捏有东谈主大会；
（5）出席或者托付代表出席基金份额捏有东谈主大会，对基金份额捏有东谈主大会
审议事项应用表决权；
（6）查阅或者复制公开走漏的基金信息府上；
（7）监督基金管理东谈主的投资运作；
（8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金干事机构毁伤其正当权益的行径依
法拿告状讼或仲裁；
（9）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他职权。
包括但不限于：
（1）肃肃阅读并战胜《基金合同》、招募评释书等信息走漏文献；
（2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才能，自主判断基金的投资
价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；
（3）温雅基金信息走漏，实时应用职权和履行义务；
（4）缴纳基金申购款项及法律法则和《基金合同》所规则的用度；
（5）在其捏有的基金份额畛域内，承担基金亏蚀或者《基金合同》拆开的
有限包袱；
（6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东谈主正当权益的行为；
（7）实行奏效的基金份额捏有东谈主大会的决议；
（8）返还在基金往复过程中因任何原因赢得的不当得利；
（9）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。
（二）基金管理东谈主的职权与义务
但不限于：
（1）照章召募资金；
（2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法则和《基金合同》独处运用
并管理基金财产；
（3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法则规则或中国证监会批
准的其他用度；
（4）销售基金份额；
（5）按照规则召集基金份额捏有东谈主大会；
（6）依据《基金合同》及磋议法律规则监督基金托管东谈主，如觉得基金托管
东谈主违反了《基金合同》及国度磋议法律规则，应申诉中国证监会和其他监管部门，
并采取必要措施保护基金投资者的利益；
（7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；
（8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系行径进行监督和处
理；
（9）担任或寄予其他稳当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并赢得《基金合同》规则的用度；
（10）依据《基金合同》及磋议法律规则决定基金收益的分派决策；
（11）在《基金合同》约定的畛域内，拒却或暂停受理申购与赎回肯求；
（12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司应用激动职权，为基金的利
益应用因基金财产投资于证券所产生的职权；
（13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；
（14）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额捏有东谈主的利益应用诉讼职权或者
实施其他法律行径；
（15）遴聘、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为
基金提供干事的外部机构；
（16）在稳当磋议法律、法则的前提下，制订和诊疗磋议基金申购、赎回、
调遣、转托管、依期定额投资和非往复过户等的业务公法；
（17）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他职权。
但不限于：
（1）照章召募资金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》奏效之日起，以针织信用、严慎勤勉的原则管理和运
用基金财产；
（4）配备填塞的具有专科经历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化
的谋略方式管理和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险抑制、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，
保证所管理的基金财产和基金管理东谈主的财产相互独处，对所管理的不同基金折柳
管理，折柳记账，进行证券投资；
（6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他磋议规则外，不得利用基金财
产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄予第三东谈主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东谈主的监督；
（8）采取稳当合理的措施使计较基金份额申购、赎回和刊出价钱的方法符
合《基金合同》等法律文献的规则，按磋议规则计较并公告基金净值信息，细则
基金份额申购、赎回的价钱；
（9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐讲演；
（10）编制季度、中期和年度讲演；
（11） 严格按照《基金法》、《基金合同》过甚他磋议规则，履行信息走漏
及讲小说务；
（12）保守基金交易神秘，不闪现基金投资蓄意、投资意向等。除《基金法》、
《基金合同》过甚他磋议规则另有规则外，在基金信息公开走漏前应予秘密，不
向他东谈主闪现，但照章向监管机构、司法机关及审计、法律等外部专科参谋人提供的
除外；
（13）按《基金合同》的约定细则基金收益分派决策，实时向基金份额捏有
东谈主分派基金收益；
（14）按规则受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》、
《基金合同》过甚他磋议规则召集基金份额捏有东谈主大
会或配合基金托管东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；
（16）按规则保存基金财产管理业务行为的司帐账册、报表、记载和其他相
关府上不低于法律法则规则的最低期限；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或府上在规则时期发出，况兼
保证投资者卤莽按照《基金合同》规则的时期和方式，随时查阅到与基金磋议的
公开府上，并在支付合理成本的条件下得到磋议府上的复印件；
（18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的援救、清理、估价、
变现和分派；
（19）面对闭幕、照章被烧毁或者被照章宣告歇业时，实时讲演中国证监会
并通告基金托管东谈主；
（20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额捏有东谈主正当
权益时，应当承担补偿包袱，其补偿包袱不因其退任而罢免；
（21）监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》规则履行我方的义务，基
金托管东谈主违反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额捏有
东谈主利益向基金托管东谈主追偿；
（22）当基金管理东谈主将其义务寄予第三方处理时，应当对第三方处理磋议基
金事务的行径承担包袱；
（23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额捏有东谈主利益应用诉讼职权或实施其
他法律行径；
（24）实行奏效的基金份额捏有东谈主大会的决议；
（25）建立并保存基金份额捏有东谈主名册；
（26）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。
（三）基金托管东谈主的职权与义务
但不限于：
（1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法则和《基金合同》的规则安全
援救基金财产；
（2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法则规则或监管部门批
准的其他用度；
（3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违反《基
金合同》及国度法律法则行径，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成流弊损失的
情形，应申诉中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；
（4）根据关系市集公法，为基金开设证券账户、资金账户、期货结算账户
等投资所需账户、为基金办理证券、期货往复资金算帐；
（5）提议召开或召集基金份额捏有东谈主大会；
（6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；
（7）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他职权。
但不限于：
（1）以针织信用、勤勉尽责的原则捏有并安全援救基金财产；
（2）辅助挑升的基金托管部门，具有稳当要求的营业场合，配备填塞的、
及格的熟识基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托干事宜；
（3）建立健全里面风险抑制、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，
确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的
基金财产相互独处；对所托管的不同的基金折柳竖立账户，独处核算，分账管理，
保证不同基金之间在账户竖立、资金划拨、账册记载等方面相互独处；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他磋议规则外，不得利用基金财
产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄予第三东谈主托管基金财产；
（5）援救由基金管理东谈主代表基金签订的与基金磋议的流弊合同及磋议凭证；
（6）按规则开设基金财产的资金账户、证券账户、期货结算账户等投资所
需账户，按照《基金合同》的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理算帐、
交割事宜；
（7）保守基金交易神秘，除《基金法》、《基金合同》过甚他磋议规则另有
规则外，在基金信息公开走漏前赐与秘密，不得向他东谈主闪现，但照章向监管机构、
司法机关及审计、法律等外部专科参谋人提供的除外；
（8）复核、审查基金管理东谈主计较的基金钞票净值、基金份额申购、赎回价
格；
（9）办理与基金托管业务行为磋议的信息走漏事项；
（10）对基金财务司帐讲演、季度、中期和年度讲演出具见解，评释基金管
理东谈主在各迫切方面的运作是否严格按照《基金合同》的规则进行；如果基金管理
东谈主有未实行《基金合同》规则的行径，还应当评释基金托管东谈主是否采取了稳当的
措施；
（11）保存基金托管业务行为的记载、账册、报表和其他关系府上不低于法
律法则规则的最低期限；
（12）从基金管理东谈主或其寄予的登记机构处接收并保存基金份额捏有东谈主名
册；
（13）按规则制作关系账册并与基金管理东谈主查对；
（14）依据基金管理东谈主的指示或磋议规则向基金份额捏有东谈主支付基金收益和
赎回款项；
（15）依据《基金法》、
《基金合同》过甚他磋议规则，召集基金份额捏有东谈主
大会或配合基金管理东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；
（16）按照法律法则和《基金合同》的规则监督基金管理东谈主的投资运作；
（17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的援救、清理、估价、变现和
分派；
（18）面对闭幕、照章被烧毁或者被照章宣告歇业时，实时讲演中国证监会
和银行业监督管理机构，并通告基金管理东谈主；
（19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，应允担补偿包袱，其补偿
包袱不因其退任而罢免；
（20）按规则监督基金管理东谈主按法律法则和《基金合同》规则履行我方的义
务，基金管理东谈主因违反《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额捏有东谈主
利益向基金管理东谈主追偿；
（21）实行奏效的基金份额捏有东谈主大会的决议；
（22）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金份额捏有东谈主大会召集、议事及表决的方法和公法
基金份额捏有东谈主大会由基金份额捏有东谈主组成，基金份额捏有东谈主的正当授权代
表有权代表基金份额捏有东谈主出席会议并表决。除法律法则另有规则或基金合同另
有约定外，基金份额捏有东谈主捏有的每一基金份额领有对等的投票权。
本基金基金份额捏有东谈主大会未设日常机构，如今后辅助基金份额捏有东谈主大会
的日常机构，按照关系法律法则的要务实行。
（一）召开事由
需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额捏有东谈主大会：
（1）拆开《基金合同》；
（2）更换基金管理东谈主；
（3）更换基金托管东谈主；
（4）调遣基金运作方式；
（5）诊疗基金管理东谈主、基金托管东谈主的报恩方法或提高销售干事费；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资方针、畛域或策略；
（9）变更基金份额捏有东谈主大会方法；
（10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额捏有东谈主大会；
（11）单独或共计捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份
额捏有东谈主（以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额计较，下同）就团结事项书面
要求召开基金份额捏有东谈主大会；
（12）对基金合同当事东谈主职权和义务产生流弊影响的其他事项；
（13）法律法则、《基金合同》或中国证监会规则的其他应当召开基金份额
捏有东谈主大会的事项。
无骨子性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修
改，不需召开基金份额捏有东谈主大会：
（1）调低销售干事费过甚他需要基金财产承担的用度；
（2）法律法则要求增多的基金用度的收取；
（3）诊疗本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式，增多、减少
或诊疗基金份额类别竖立及对基金份额分类办法、公法进行诊疗；
（4）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（5）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东谈主利益无骨子性不利影响或修
改不波及《基金合同》当事东谈主职权义务关系发生流弊变化；
（6）诊疗磋议基金申购、赎回、调遣、非往复过户、转托管等业务的公法；
（7）基金推出新业务或干事；
（8）诊疗本基金的收益分派原则；
（9）按照法律法则和《基金合同》规则不需召开基金份额捏有东谈主大会的其
他情形。
（二）会议召集东谈主及召集方式
金管理东谈主召集。
冷落书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，
并书面见告基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金管理
东谈主，基金管理东谈主应当配合。
召开基金份额捏有东谈主大会，应当向基金管理东谈主冷落书面提议。基金管理东谈主应当自
收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告冷落提议的基金份额捏
有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
份额捏有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东谈主冷落书面提议。基金托管东谈主
应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告冷落提议的基金
份额捏有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之
日起 60 日内召开并见告基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。
基金份额捏有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或共计代表
基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东谈主有权自行召集，并至少提前 30
日报中国证监会备案。基金份额捏有东谈主照章自行召集基金份额捏有东谈主大会的，基
金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得退却、热闹。
益登记日。
（三）召开基金份额捏有东谈主大会的通告时期、通告内容、通告方式
告。基金份额捏有东谈主大和会知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时期、地点和会议风光；
（2）会议拟审议的事项、议事方法和表决方式；
（3）有权出席基金份额捏有东谈主大会的基金份额捏有东谈主的权益登记日；
（4）授权寄予解释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代
理有用期限等）、投递时期和地点；
（5）会务常设磋议东谈主姓名及磋议电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东谈主需要通告的其他事项。
中评释本次基金份额捏有东谈主大会所采取的具体通信方式、寄予的公证机关过甚联
系方式和磋议东谈主、表决见解寄交的截止时期和收取方式。
决见解的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面通告基金管理东谈主
到指定地点对表决见解的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额捏有东谈主，则应另行
书面通告基金管理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决见解的计票进行监督。基金
管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决见解的计票进行监督的，不影响表决见解
的计票效率。
（四）基金份额捏有东谈主出席会议的方式
基金份额捏有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则、监管
机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主细则。
代表出席，现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额捏
有东谈主大会，基金管理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效率。现场开
会同期稳当以下条件时，不错进行基金份额捏有东谈主大会议程：
（1）亲身出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄予东谈主
捏有基金份额的凭证及寄予东谈主的代理投票授权寄予解释稳当法律法则、《基金合
同》和会议通告的规则，况兼捏有基金份额的凭证与基金管理东谈主捏有的登记府上
相符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证走漏，
有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基
金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额捏有东谈主大会召开时期的 3
个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额捏有东谈主大会。从头召
集的基金份额捏有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于
本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
风光或会议通告载明的其他方式在表决截止日畴昔投递至召集东谈主指定的地址。通
讯开会应以书面方式或会议通告载明的其他方式进行表决。
在同期稳当以下条件时，通信开会的方式视为有用：
（1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议通告后，在 2 个职责日内连
续公布关系指示性公告；
（2）召集东谈主按基金合同约定通告基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，
则为基金管理东谈主）到指定地点对表决见解的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托
管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会
议通告规则的方式收取基金份额捏有东谈主的表决见解；基金托管东谈主或基金管理东谈主经
通告不参加收取表决见解的，不影响表决效率；
（3）本东谈主平直出具表决见解或授权他东谈主代表出具表决见解的，基金份额捏
有东谈主所捏有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）；若本东谈主平直出具表决见解或授权他东谈主代表出具表决见解基金份额捏有东谈主所
捏有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告
的基金份额捏有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重
新召集基金份额捏有东谈主大会。从头召集的基金份额捏有东谈主大会应当有代表三分之
一以上（含三分之一）基金份额的捏有东谈主平直出具表决见解或授权他东谈主代表出具
表决见解；
（4）上述第（3）项中平直出具表决见解的基金份额捏有东谈主或受托代表他东谈主
出具表决见解的代理东谈主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具表决见解的
代理东谈主出具的寄予东谈主捏有基金份额的凭证及寄予东谈主的代理投票授权寄予解释符
正当律法则、《基金合同》和会议通告的规则，并与基金登记机构记载相符；
或其他方式召开，基金份额捏有东谈主不错采取书面、采集、电话、短信或其他方式
进行表决，具体方式由会议召集东谈主细则并在会议通告中列明。
并表决的，授权方式不错采取书面、采集、电话、短信或其他方式，具体方式在
会议通告中列明。
（五）议事内容与方法
议事内容为关系基金份额捏有东谈主利益的流弊事项，如《基金合同》的流弊修
改、决定拆开《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合
并、法律法则及《基金合同》规则的其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交基金份
额捏有东谈主大会考虑的其他事项。
基金份额捏有东谈主大会的召集东谈主发出召集会议的通告后，对原有提案的修改应
当在基金份额捏有东谈主大会召开前实时公告。
基金份额捏有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的方式下，领先由大会主捏东谈主按照下列第（七）条规则方法细则
和公布监票东谈主，然后由大会主捏东谈主宣读提案，经考虑后进行表决，并形成大会决
议。大会主捏东谈主为基金管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能
主捏大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主捏；如果基金管理东谈主
授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主捏大会，则由出席大会的基金份额捏有
东谈主和代理东谈主所捏表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额捏
有东谈主行为该次基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒不出席
或主捏基金份额捏有东谈主大会，不影响基金份额捏有东谈主大会作出的决议的效率。
会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名
（或单元称号）、身份解释文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、寄予东谈主
姓名（或单元称号）和磋议方式等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，领先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所通告的表决
截止日历后 2 个职责日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一都有用表决，在公证
机关监督下形成决议。
（六）表决
基金份额捏有东谈主所捏每份基金份额有一票表决权。
基金份额捏有东谈主大会决议分为一般决议和相配决议：
决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规则的须以
相配决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。
表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律另有规则或本基金
合同另有约定外，调遣基金运作方式、更换基金管理东谈主或者基金托管东谈主、拆开《基
金合同》、本基金与其他基金合并以相配决议通过方为有用。
基金份额捏有东谈主大会采取记名方式进行投票表决。
采取通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违抗凭证解释，不然提交
稳当会议通告中规则的证明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头
稳当会议通告规则的表决见解视为有用表决，表决见解疲塌不清或相互矛盾的视
为弃权表决，但应当计入出具表决见解的基金份额捏有东谈主所代表的基金份额总
数。
基金份额捏有东谈主大会的各项提案或团结项提案内比肩的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
（七）计票
（1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额捏有东谈主大会的主捏
东谈主应当在会议运转后文告在出席会议的基金份额捏有东谈主和代理东谈主中选举两名基
金份额捏有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基
金份额捏有东谈主自行召集或大会固然由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金管
理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主应当在会议运转
后文告在出席会议的基金份额捏有东谈主中选举三名基金份额捏有东谈主代表担任监票
东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效率。
（2）监票东谈主应当在基金份额捏有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主捏东谈主当
场公布计票结果。
（3）如果会议主捏东谈主或基金份额捏有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀
疑，不错在文告表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东谈主应当进行
从头盘货，从头盘货以一次为限。从头盘货后，大会主捏东谈主应当马上公布从头清
点结果。
（4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席
大会的，不影响计票的效率。
在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金
托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进
行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代
表对表决见解的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。
（八）奏效与公告
基金份额捏有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会
备案。
基金份额捏有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。
基金份额捏有东谈主大会决议自奏效之日起依照《信息走漏办法》的磋议规则在
规则媒介上公告。如果采取通信方式进行表决，在公告基金份额捏有东谈主大会决议
时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。
基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主应当实行奏效的基金份额捏有东谈主
大会的决议。奏效的基金份额捏有东谈主大会决议对全体基金份额捏有东谈主、基金管理
东谈主、基金托管东谈主均有敛迹力。
（九）实施侧袋机制时间基金份额捏有东谈主大会的极度约定
若本基金实施侧袋机制，则关系基金份额或表决权的比例指主袋份额捏有东谈主
和侧袋份额捏有东谈主折柳捏有或代表的基金份额或表决权稳当该等比例，但若关系
基金份额捏有东谈主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额捏有东谈主
捏有或代表的基金份额或表决权稳当该等比例：
基金份额 10%以上（含 10%）；
记日关系基金份额的二分之一（含二分之一）；
捏有东谈主所捏有的基金份额不小于在权益登记日关系基金份额的二分之一（含二分
之一）；
于在权益登记日关系基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额捏有东谈主大
会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额捏有
东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关系基金份额的捏有东谈主参与或授
权他东谈主参与基金份额捏有东谈主大会投票；
（含 50%）选举产生别称基金份额捏有东谈主行为该次基金份额捏有东谈主大会的主捏
东谈主；
之一以上（含二分之一）通过；
分之二以上（含三分之二）通过。
侧袋机制实施时间，基金份额捏有东谈主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户
的，应折柳由主袋账户、侧袋账户的基金份额捏有东谈主进行表决，团结主侧袋账户
内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份
额无表决权。
侧袋机制实施时间，对于基金份额捏有东谈主大会的关系规则以本节极度约定内
容为准，本节莫得规则的适用上文关系约定。
（十）本部分对于基金份额捏有东谈主大会召开事由、召开条件、议事方法、表
决条件等规则，但凡平直援用法律法则或监管公法的部分，如将来法律法则或监
管公法修改导致关系内容被取消或变更的，基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致并
提前公告后，可平直对本部天职容进行修改和诊疗，无需召开基金份额捏有东谈主大
会审议。
三、基金收益分派原则、实行方式
（一）基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相
关用度后的余额，基金已罢了收益指基金利润减去公允价值变动损益后的余额。
（二）基金可供分派利润
基金可供分派利润指截止收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中
已罢了收益的孰低数。
（三）基金收益分派原则
具体分成决策见基金管理东谈主届时发布的关系分成公告；若本基金合同奏效动怒 3
个月可不进行收益分派；
金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选
择，本基金默许的收益分派方式是现款分成；
日的万般基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不可低于面值；
同，各基金份额类别对应的可供分派收益将有所不同。本基金团结类别的每一基
金份额享有同瓜分派权；
在不违反法律法则且对基金份额捏有东谈主利益无骨子不利影响的前提下，基金
管理东谈主与基金托管东谈主协商一致后，可对基金收益分派原则进行诊疗，并实时公告，
不需召开基金份额捏有东谈主大会。
（四）收益分派决策
基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益
分派对象、分派时期、分派数额及比例、分派方式等内容。
（五）收益分派决策的细则、公告与实施
本基金收益分派决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息
走漏办法》的磋议规则在规则媒介公告。
基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润计较截止日）的时期
不得跳动 15 个职责日。
（六）基金收益分派中发生的用度
基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投
资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登
记机构可将基金份额捏有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投
资的计较方法，依照登记机构的关系业务公法实行。
（七）实施侧袋机制时间的收益分派
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募评释书的规则。
四、与基金财产管理、运用磋议用度的提真金不怕火、支付方式与比例
（一）基金用度的种类
《基金合同》奏效后与基金关系的
信息走漏用度；
用度。
（二）基金用度计提方法、计提方法和支付方式
本基金的管理费按前一日基金钞票净值的 0.3%年费率计提。管理费的计较
方法如下：
H＝E×0.3%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金钞票净值
基金管理费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向基
金托管东谈主发送基金管理费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个职责日内从
基金财产中一次性支付给基金管理东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺
延。
本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.1%的年费率计提。托管费的计
算方法如下：
H＝E×0.1%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金钞票净值
基金托管费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向基
金托管东谈主发送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个职责日内
从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。
本基金 A 类、D 类基金份额不收取销售干事费，C 类基金份额的销售干事
费年费率为 0.3%。本销售干事费将挑升用于本基金 C 类基金份额的销售与 C 类
基金份额捏有东谈主干事，基金管理东谈主将在基金年度讲演中对该项用度的列支情况作
专项评释。销售干事费计提的计较公式如下：
H=E×0.3%÷当年天数
H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售干事费
E 为 C 类基金份额前一日的钞票净值
销售干事费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向基
金托管东谈主发送销售干事费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个职责日内
从基金财产中一次性支付给基金管理东谈主，由基金管理东谈主按规则支付给各销售机
构。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。
公约规则，按用度执行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。
（三）不列入基金用度的名堂
下列用度不列入基金用度：
基金财产的损失；
目。
（四）实施侧袋机制时间的基金用度
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户磋议的用度不错从侧袋账户中列支，但
应待侧袋账户钞票变现后方可列支，磋议用度可酌情收取或减免，但不得收取管
理费，详见招募评释书的规则或关系公告。
（五）基金税收
本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执
行。基金财产投资的关系税收，由基金份额捏有东谈主承担，基金管理东谈主以预提税费
或者其他方式从基金财产中扣除关系应缴的税费。
五、基金财产的投资标的和投资限制
（一）投资畛域
本基金的投资畛域为具有简陋流动性的金融器用，包括债券（国债、金融债、
企业债、公司债、次级债、央行单据、短期融资券、超短期融资券、中期单据、
政府支捏机构债券、政府支捏债券、地方政府债、可调遣债券（含可分离往复可
转债的纯债部分）、可交换债券）、钞票支捏证券、债券回购、同行存单、银行存
款、国债期货，以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器用，但须
稳当中国证监会的关系规则。
本基金不从一级市集买入股票，也不主动从二级市集买入股票。因捏有可转
换债券和可交换债券所得的股票应在其可往复之日起 30 个往复日内卖出。
如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行稳当
方法后，不错将其纳入投资畛域，并可依据届时有用的法律法则应时合理地诊疗
投资畛域。
本基金投资于债券钞票的比例不低于基金钞票的 80%；本基金投资于可调遣
债券、可交换债券的比例共计不高于基金钞票的 20%。本基金每个往复日日终在
扣除国债期货合约需缴纳的往复保证金后，应当保捏不低于基金钞票净值 5%的
现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证
金和应收申购款等。
如法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理东谈主在履行
稳当方法后，不错诊疗上述投资品种的投资比例。
（二）投资限制
基金的投资组合应遵循以下限制：
（1）本基金投资于债券钞票的比例不低于基金钞票的 80%；本基金投资于
可调遣债券、可交换债券的比例共计不高于基金钞票的 20%；
（2）每个往复日日终在扣除国债期货合约需缴纳的往复保证金后，保捏不
低于基金钞票净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包
括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；
（3）本基金捏有一家公司刊行的证券，其市值不跳动基金钞票净值的 10％；
（4）本基金管理东谈主管理的一都基金捏有一家公司刊行的证券，不跳动该证
券的 10％；
（5）本基金投资于团结原始权益东谈主的万般钞票支捏证券的比例，不得跳动
基金钞票净值的 10％；
（6）本基金捏有的一都钞票支捏证券，其市值不得跳动基金钞票净值的
（7）本基金捏有的团结(指团结信用级别)钞票支捏证券的比例，不得跳动
该钞票支捏证券限度的 10％；
（8）本基金管理东谈主管理的一都基金投资于团结原始权益东谈主的万般钞票支捏
证券，不得跳动其万般钞票支捏证券共计限度的 10％；
（9）本基金应投资于信用级别评级为 AA+以上(含 AA+)的钞票支捏证券。
基金捏有钞票支捏证券时间，如果其信用品级下降、不再稳当投资方法，应在评
级讲演发布之日起 3 个月内赐与一都卖出；
（10）本基金参加宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跳动基
金钞票净值的 40%，参加宇宙银行间同行市集进行债券回购的最永恒限为 1 年，
债券回购到期后不得缓期；
（11）本基金管理东谈主管理的一都盛开式基金捏有一家上市公司刊行的可流畅
股票，不得跳动该上市公司可流畅股票的 15%；本基金管理东谈主管理的一都投资组
合捏有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得跳动该上市公司可流畅股票的
（12）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值共计不得跳动基金钞票净值
的 15%；因证券市集波动、基金限度变动等基金管理东谈主之外的身分甚至基金不符
合该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限钞票的投资；
（13）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往复对
手开展逆回购往复的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资范
围保捏一致；
（14）本基金钞票总值不跳动基金钞票净值的 140%；
（15）本基金参与国债期货往复，还须战胜以下限制：
在职何往复日日终，捏有的买入国债期货合约价值，不得跳动基金钞票净值
的 15%；在职何往复日日终，捏有的卖出洋债期货合约价值不得跳动基金捏有
的债券总市值的 30%；在职何往复日内往复（不包括平仓）的国债期货合约的
成交金额不得跳动上一往复日基金钞票净值的 30%；本基金所捏有的债券（不
含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值共计（轧
差计较）应当稳当基金合同对于债券投资比例的磋议约定；
（16）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述（2）、
（9）、
（12）、
（13）情形之外，因证券市集波动、证券刊行东谈主合
并、基金限度变动等基金管理东谈主之外的身分甚至基金投资比例不稳当上述规则投
资比例的，基金管理东谈主应当在流动性受限钞票可出售、可转让或者收复往复的
基金管理东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的磋议约定。在上述时间内，本基金的投资畛域、投资策略应当稳当
基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查抄自本基金合同奏效之日
起运转。
法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在
履行稳当方法后，则本基金投资不再受关系限制或按变更后的规则实行。
为珍惜基金份额捏有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：
（1）承销证券；
（2）违反规则向他东谈主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无穷包袱的投资；
（4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有规则的除外；
（5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；
（6）从事内幕往复、主管证券往复价钱过甚他不正派的证券往复行为；
（7）法律、行政法则和中国证监会规则阻挠的其他行为。
基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过甚控股激动、执行
抑制东谈主或者与其有流弊历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或
者从事其他流弊关联往复的，应当稳当基金的投资方针和投资策略，遵循基金份
额捏有东谈主利益优先原则，看厚利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按
照市集平正合理价钱实行。关系往复必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律
法则赐与走漏。流弊关联往复应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以
上的独处董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联往复事项进行审查。
如法律、行政法则或监管部门取消或变更上述阻挠性规则，基金管理东谈主在履
行稳当方法后，本基金可不受上述规则的限制或以变更后的规则为准。
六、基金钞票净值的计较方法和公告方式
（一）基金钞票总值
基金钞票总值是指基金领有的万般有价证券、银行入款本息和基金应收款项
以过甚他钞票的价值总和。
（二）基金钞票净值
基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。
（三）基金净值信息
基金钞票净值和万般基金份额净值由基金管理东谈主负责计较，基金托管东谈主负责
进行复核。基金管理东谈主应于每个职责日往复结果后计较当日的基金钞票净值和各
类基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计较结果复核证明后发
送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主对基金净值赐与公布。
七、基金合同的变更、拆开与基金财产的算帐
（一）《基金合同》的变更
大会决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于法律法则规
定和基金合同约定可不经基金份额捏有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和
基金托管东谈主同意，经履行稳当方法后变更并公告。
自决议奏效后依照《信息走漏办法》的磋议规则在规则媒介公告。
（二）《基金合同》的拆开事由
有下列情形之一的，经履行关系方法后，《基金合同》应当拆开：
基金托管东谈主邻接的；
（三）基金财产的算帐
成立基金财产算帐小组，基金管理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监
督下进行基金算帐。
管东谈主、稳当《中华东谈主民共和国证券法》规则的注册司帐师、讼师以及中国证监会
指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的职责主谈主员。
估价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。
（1）《基金合同》拆开情形出当前，由基金财产算帐小组谐和禁受基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作算帐讲演；
（5）遴聘司帐师事务所对算帐讲演进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐
讲演出具法律见解书；
（6）将算帐讲演报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分派。
而不可实时变现的，算帐期限相应顺延。
（四）算帐用度
算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的整个合理费
用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。
（五）基金财产算帐剩余钞票的分派
依据基金财产算帐的分派决策，将基金财产算帐后的一都剩余钞票扣除基金
财产算帐用度、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的基金
份额比例进行分派。
（六）基金财产算帐的公告
算帐过程中的磋议流弊事项须实时公告；基金财产算帐讲演经稳当《中华东谈主
民共和国证券法》规则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见解书后报
中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐讲演报中国证监会备
案后 5 个职责日内由基金财产算帐小组进行公告。
（七）基金财产算帐账册及文献的保存
基金财产算帐账册及磋议文献由基金托管东谈主保存不低于法律法则规则的最
低期限。
八、争议处分方式
各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》磋议的一切争
议，如经友好协商未能处分的，应提交深圳外洋仲裁院，根据该会那时有用的仲
裁公法进行仲裁，仲裁地点为深圳市，仲裁裁决是末端性的并对各方当事东谈主具有
敛迹力，仲裁费由败诉方承担。
争议处理时间，《基金合同》当事东谈主应信守各自的职责，赓续忠实、勤勉、
尽责地履行基金合同和托管公约规则的义务，珍惜基金份额捏有东谈主的正当权益。
《基金合同》受中国法律（不含港澳台立法）统治。
九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式
《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构
的办公场合和营业场合查阅。
本页无正文，为《招商资管睿丰三个月捏有期债券型证券投资基金基金合同》
署名页。
基金管理东谈主：招商证券钞票管理有限公司（盖印）
法定代表东谈主或授权代理东谈主（署名或盖印）：
签订日历： 年 月 日
基金托管东谈主：中信银行股份有限公司（盖印）
法定代表东谈主或授权代理东谈主（署名或盖印）：
签订日历： 年 月 日
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