近日开云官网登录入口，“直播荐股”的整顿风暴仍在业内执续发酵。

继日前同花顺子公司因直播违章被监管暂歇业务之后，一家券商也因会聚直播违章等行动收到监管罚单：辽宁证监局深刻了对于对中天证券一家营业部剿袭出具警示函措施的决定。

近日，微信视频创作安全中心发布《微信视频号直播违章打击公告（2024年10月）》，并公布了典型的违章案例，其中包括违章保举股票、申诉评述区对于个股的具体问题、出镜主播与职业编号东谈主员身份核验不一致等情形。

一券商营业部因违章直播被罚

11月19日，辽宁证监局深刻了对于对中天证券沈阳枫杨路证券营业部剿袭出具警示函措施的决定。经查，该营业部存在三大问题：一是客户回拜责任不到位。二是客户司理从事回拜责任。三是部分会聚直播未报备也未进行合规管控，向客户提供的部分投资提倡短缺合理依据，留痕记载不完竣。

依据关系限定，辽宁证监局决定对该营业部剿袭出具警示函的监管措施，并记入证券期货市集诚信档案。同期，辽宁证监局深刻，该营业部应剿袭切实有用措施进行整改，并在30日内提交书面诠释。

值得一提的是，此案“一案双罚”，涉事职工也收到罚单。罚单透露，王某仑手脚该营业部厚爱东谈主，对营业部的上述行动负有平直背负。辽宁证监局决定对该职工剿袭出具警示函的监管措施，并记入证券期货市集诚信档案。

同花顺子公司因直播违章被暂歇业务

近期，监管重拳出击，对“直播炒股”乱象进行严监管，多家机构已被罚。

就在11月15日，同花顺公告称，其全资子公司浙江同花顺云软件有限公司（简称“云软件公司”）因触及违章行动，被浙江监管局剿袭责令改正、责令暂停新增客户的行政监督经管措施，整改及暂停期限为3个月。

据公告，云软件公司存在多项违章行动：营销东谈主员存在诈欺部分客户得胜案例、展示客户感触截图、个股过往功绩等进行展示宣传，且清寒风险辅导的情形；部分营销、管事东谈主员存在夸大、误导性宣传以及变相应许收益的情形；部分提供投资提倡东谈主员存在未登记为证券投资照拂人的情形；直播业务实际经由中合规管控不到位，且存在示意保举个股等情形；云软件公司手脚平台运营主体在与证券公司衔尾开展投资盘考管事经由中，未尽到合规经管背负；与关联公司衔尾开展证券投资盘考业务经由中合规管控不到位。

同花顺还深刻，当日市集上所谓公司“行恶荐股、被立案造访”的传奇与事实不符。子公司云软件公司具有证券投资盘考履历，公司及子公司不存在被立案造访的情况。

近日，同花顺股价波动较大，11月15日股价大跌14.3%，11月18日下降2.28%，11月19日则高潮8.53%。

除了同花顺子公司被罚除外，日前，深圳有证券投资盘考机构收到深圳证监局发来的奉告。奉告指出，近期，行业内出现个别机构或个东谈主利用自媒体违章荐股等违章行动，为进一步挨次辖区证券投资盘考机构自媒体运营经管，深圳证监局条件各机构加强自媒体运营经管，开展自查自纠并进行整改。

11月14日，广东证券期货业协会发布新一期“证券警示案例”，其中提到，因直播管控不到位，某证券投资盘考机构被暂歇业务。据悉，某证券投资盘考机构在直播展业经由中管控不到位，合规经管未能全面袒护至扫数直播东谈主员及平台，直播事先清寒合规审核、事中短缺有用管控、在第三方平台直播本色过后未留痕，且直播经由中存在保举个股的行动，违抗了《证券投资照拂人业务暂行限定》被监管部门剿袭责令暂停新增客户6个月的监管措施。

抖音、微信脱手

券商中国记者抑遏到，近期包括抖音、微信等平台均在安闲挨次金融类直播行动。

11月15日，微信视频创作安全中心发布《微信视频号直播违章打击公告（2024年10月）》。据悉，2024年10月，平台累计处罚23574个违章直播间，11590个违章账号。其中，主要违章类型包括但不限于：不挨次直播特定天赋本色（如：不挨次婚恋先容直播、违章保举股票、出镜主播与执业编号东谈主员身份核验不一致等等）等情形。

微信视频创作安全中心还公布了近期典型的违章案例，包括违章保举股票、申诉评述区对于个股的具体问题，出镜主播与职业编号东谈主员身份核验不一致等情形。

微信视频创作安全中心提醒，主播在未完成金融科普天赋的准入情况下，请不要在直播间内共享金融关系本色。已完成金融科普天赋准入的主播，直播时应遵照相应的挨次，切勿在金融科普类直播间中，出现违章保举股票、违章引流、出镜主播与执业编号东谈主员身份核验不一致等不挨次行动。

“抖音安全中心”微信公众号也在10月11日发布《抖音对于打击“行恶荐股”等行恶证券行径的处罚公告》指出，最近一个月，抖音累计治理股市关系违章账号3600余个、违章本色15000余条。平台已针对发现的违章本色和账号，剿袭了包含本色下架、贵寓重置、账号禁言在内的时刻进行处罚。

广东证券期货业协会提醒投资者，“直播炒股”莫跟风，行恶荐股不行信。“直播炒股”大概发布短视频公开保举股票均是违章的，亦然不行信的，如在关系平台发现违章本色，可通过“举报”功能向平台反应。炒股并不是掀开直播荐股跟风生意股票，就不错收场相识盈利。但愿广泛投资者系统性学习投资学问、保执邃密心态，幸免自己正当权利受到亏蚀。

校对：杨舒欣开云官网登录入口